601377_2012_#CSR_兴业证券_2012年度社会责任报告_2013-03-07.pdfVIP

兴业证券股份有限公司2012年度社会责任报告

一、前言

1．《兴业证券股份有限公司2012年社会责任报告》系兴业证券股份有限公

司（以下简称“公司”）连续第5年编制的社会责任报告，本报告介绍了2012

年公司积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，真实、客观地记录了

公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。

2．本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工

作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知》、《上海证券交易

所上市公司环境信息披露指引》及《公司履行社会责任的报告编制指引》而编

制，内容符合指引中的有关要求。

3．本报告经公司2013年3月6日召开的董事会2013年第一次会议审议通

过。

二、公司简介

兴业证券股份有限公司（601377SH）是中国证监会核准的首批综合类证券公

司、全国创新类证券公司和A类A级证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投

资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、与证券交易、证券投资活

动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业

务等。

兴业证券从1991年成立的福建兴业银行证券业务部起步，1994年4月在福

建兴业银行证券业务部的基础上，改组设立福建兴业证券公司，为福建兴业银行

全资子公司。1999年8月福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩，进行改制及

增资扩股。2000年3月福建兴业证券公司正式更名为兴业证券股份有限公司，

20年多来始终稳健经营，开拓进取，随着中国资本市场的成长不断发展壮大。

目前公司主要业务和经营指标已进入行业20强，部分核心业务进入行业10强。

公司设有23个部门、13家分公司、63家证券营业部、控股4家证券金融类子公

司，形成了涵盖证券、基金、期货、直接投资和境外业务等领域的证券控股金融

集团。自2008年以来，公司连续5年取得证券公司A类A级的分类评价结果。

2010年10月，公司成功在上海证券交易所发行上市，成为业内第5家IPO证券

公司。

目前中国证券行业进入了创新发展阶段，证券行业创新发展的空间已经打

开，面临历史性的发展机遇，公司下一阶段将积极寻找转型与创新的着力点与突

破口，优化业务结构，打造核心竞争力，努力实现2020年综合实力进入全国10

强的TOP10战略目标，使公司成为中国最优秀的证券公司之一。

长期以来，兴业证券一直把全面推进履行社会责任工作当作核心竞争力来打

造，做务实的社会责任践行者。兴业证券所追求的是对社会和谐的憧憬期望，不

仅要为股东创造价值，为社会创造财富，而且要与社会、环境和谐发展，公司力

求通过把握股东、员工、客户、社会和自然环境在各自层面的不同需求，实现企

业整体价值的最大化。

三、不断完善公司治理体系

（一）持续提高公司治理水平

2012年，公司以构建专业化、规范化、透明化的公司治理为目标，持续改

进公司治理。对《公司章程》进行了两次修订，完善了公司法人治理结构和分红

制度，根据修订后的《公司章程》，起草了《董事会执行委员议事规则》，规范了

董事会执行委员会的运作。对《关联交易管理制度》进行了全面、重大修订，完

善了关联交易管理的职责分工、内控流程。整理、汇编、印制了《兴业证券股份

有限公司治理制度汇编》，收录了公司重要治理制度共25部，并发放给公司董事、

监事、高级管理人员及公司各部门，为公司的股东大会、董事会、监事会和经营

管理层的运作、信息披露、投资者关系管理及媒体关系管理等提供了规范、系统、

权威的制度依据。

2012年公司共召开股东大会3次，审议议案21项，所有议案均获得出席会

议的股东所持表决权的99%以上通过。董事会召开会议7次，审议公司年报、非

公开发行股票、对外投资、高级管理人员工作调整及相关聘任等重大议案共51

项。董事会各专门委员会召开会议7次，审议涉及公司年报、内部审计工作、高

管考核、高管工作调整及相关聘任、公司合规管理及风险控制等议案共19项。

公司董事会执行委员会召开会议2次，审议议案3项。公司监事会共召开会议4

次，审议议案8项。公司董事、监事持续勤勉尽责，股东大会、董事会、董事会

执行委员会、董事会各专门委员会及公司监事会运作合法合规，决策科学高效，

监督有力而到位。

（二）不断完善信息披露制度

2012年公司不断完善信息披露制度并严格执行内幕信息知情人报备流程。