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浅谈施工协议中承包人风险管理

钱丽娟

[摘?要]施工协议标特殊性决定了承包人在施工协议签订和推行中将面临很大风险。承包人应充足认识到施工协议中其可能碰到风险,并应对此加强管理。施工协议中承包人风险包含宏观风险和微观风险。其中宏观风险包含:政治风险、经济风险和自然环境改变带来风险;微观风险包含:承包商在工程技术、经济、法律等方面不足所造成风险,业主资信风险,分包风险和协议风险等。作为承包人,在协议签订时应经过报价、完善协议和购置必需保险以降低、规避或转移风险;在协议推行时,承包人可经过采取技术、经济、管理方法和在工程中加强索赔来对可能出现风险加以防范,对已经出现风险进行填补。

一、工程承包风险管理关键性

在任何经济活动中,要想取得盈利,肯定要负担对应风险,作为社会经济活动之一建设工程也不例外。所谓建设工程风险即干扰工程项目目标实现不确定性。

建筑市场实施是先定价后成交交易方法,这种交易特征,决定了建筑行业比其它行业更含有风险性。现在,因为建筑市场处于买方市场环境中,业主处于优势地位,承包商处于被动地位,面临协议风险要比业主大。在工程实施中,承包商因过多地负担了协议风险而付出了较大代价,有工程不仅不能盈利,而且为工程额外付出也得不到应有赔偿,严重地制约了企业后续发展。所以,加强施工协议中承包人风险管理,改变施工企业过多负担协议风险局面已成为改善企业经营情况迫切需要。

二、施工协议中承包人风险种类及分析

承包工程中因为其本身复杂性和多样性,所以造成其存在风险也多个多样,但总说来承包人在工程中常见风险关键可分为宏观方面风险和微观方面风险。这些风险不管是在FIDIC协议条件还是在中国《建设工程施工协议（示范文本）（GF-1999-0201）》（以下简称“协议范本”）中都是有表现。

（一）承包商在建设工程中可能面临宏观风险关键有政治风险、经济风险和自然环境改变带来风险。本文中不展开叙述。

（二）承包商在建设工程中可能面临微观风险关键有承包商在工程技术、经济、法律等方面不足所造成风险,业主资信风险,分包风险和协议风险等。

承包商在工程技术、经济、法律等方面风险。现代工程规模大,功效要求高,需要新技术、特殊工艺、特殊施工设备;同时,因为建筑工程现场条件复杂,干扰原因多,受场地条件,自然环境、地质条件、天气条件、水电供给和材料供给等多方面原因限制,假如承包商技术力量、施工力量、装备水平、工程管理水平一旦出现不足,肯定造成在工程实施即推行工程协议过程中出现这么或那样失误。另外,因为业主原因造成技术风险也是常常发生。比如,业主或工程师原因提供设计图纸不立刻或设计图纸发生变更,从而给承包人造成工期延误、工程成本加大等风险。所以,承包商在工程技术上风险往往是在投标报价前就埋下,而其将贯穿于整个工程施工过程之中。

承包商除了碰到技术上风险外,当其在国外或外地承包工程时,还往往碰到对当地法律法规、语言不熟悉,对技术文件、工程说明和规范了解不正确或犯错现象,从而造成法律方面风险。这里所说法律风险是指在工程所在地法律法规比较健全,同时有很好法制意识,但因为承包人原因没有吃透当地法律法规,或因为语言等问题发生误解而造成风险。这类法律风险往往造成承包方和业主因协议发生纠纷,但吃亏往往是承包人。能够说,这里承包商法律风险是一个主观性风险,是能够经过努力避免。

即相对于承包商法律风险而言,承包商所面临微观上经济风险是主客观原因共同作用结果。建筑工程建设通常都需要投入巨额资金,因为现在市场环境,业主资金不到位现象比较普遍,影响到承包商资金周转,造成材料、人工等费用短缺,影响工程进度,给承包商带来不一样程度损失。造成承包商资金不足、周转困难原因是多方面。抛开宏观经济环境给承包商造成经济影响外,承包商经济风险现有承包商财务管理水平低下、实力不足等主观原因,又有因业主拖欠工程款、变更工程设计等造成客观原因。现在中国建筑市场因为不规范且整个建筑市场又处于买方市场,施工企业为了生存和发展不计风险地争夺承包权,承包商不惜签署有垫资施工或支付周期延长等变相垫资条件协议,所以使其在工程建设中出现资金不足情况。另外,即使承包商没有垫资施工,也可能出现业主拖欠工程款或没有立刻支付工程款而造成承包商资金周转不灵问题。

业主资信风险。业主是工程全部者,是承包商最关键合作者。业主资信情况对承包商工程施工和工程经济效益有决定性影响。业主资信风险往往表现在以下多个方面:业主经济情况改变,如经济情况恶化、濒于倒闭、无力继续实施工程、无力支付工程款;