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证券从业资格试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪个是证券交易所的职能？（）

A.发行证券

B.承销证券

C.提供交易场所和设施

D.直接买卖证券

答案：C

2.证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权

B.所有权

C.债权债务

D.委托代理

答案：D

3.股票的市场价格主要由（）决定。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.供求关系

答案：D

4.我国证券市场的监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

答案：C

5.债券的票面利率也称（）。

A.单利

B.名义利率

C.实际利率

D.复利

答案：B

6.以下哪种风险属于系统性风险？（）

A.信用风险

B.经营风险

C.市场风险

D.财务风险

答案：C

7.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.基金资产净值

B.市场供求关系

C.基金份额净值

D.基金管理人管理水平

答案：B

8.证券交易的原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.盈利原则

答案：D

9.以下属于金融衍生工具的是（）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.基金

答案：C

10.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.保险业务

D.证券承销与保荐业务

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.风险分散功能

答案：ABCD

2.股票的基本特征有（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：ABCD

3.影响债券利率的因素有（）。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.通货膨胀率

答案：ABCD

4.证券投资基金的特点有（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

5.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

答案：ABCD

6.金融衍生工具的基本特征有（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

答案：ABCD

7.我国证券市场的自律性组织包括（）。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

答案：ABC

8.按投资主体的性质不同，股票可分为（）。

A.国家股

B.法人股

C.社会公众股

D.外资股

答案：ABCD

9.证券交易的方式有（）。

A.现货交易

B.远期交易

C.期货交易

D.信用交易

答案：ABCD

10.证券市场监管的原则有（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（）

答案：对

2.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产。（）

答案：对

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

答案：对

4.开放式基金的规模是固定不变的。（）

答案：错

5.证券公司只能从事证券经纪业务。（）

答案：错

6.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。（）

答案：对

7.我国证券市场的监管目标是保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。（）

答案：对

8.优先股股东在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在普通股股东之前。（）

答案：对

9.证券交易的公开原则是指证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。（）

答案：对

10.中国证券业协会是我国证券市场的监管机构。（）

答案：错

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资基金的分类。

答案：按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金；按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金；按投资标的不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等；按投资目标不同，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金等；按基金的资金来源和用途不同，可分为在岸基金和离岸基金等。

2.简述股票和债券的区别。

答案：首先，股票是所有权凭证，债券