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证券从业考试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券属于固定收益证券？（）

A.普通股

B.优先股

C.期货

D.权证

答案：B

2.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.宏观调控功能

D.风险分散功能

答案：C

3.我国证券交易所的组织形式是（）。

A.公司制

B.会员制

C.股份制

D.合伙制

答案：B

4.证券公司的主要业务中，不包括（）。

A.证券承销与保荐业务

B.证券自营业务

C.房地产开发业务

D.证券资产管理业务

答案：C

5.沪深300指数采用（）编制。

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.调和平均法

答案：B

6.以下关于债券票面利率的说法错误的是（）。

A.票面利率也称名义利率

B.票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率

C.若市场利率高于票面利率，债券应溢价发行

D.票面利率的高低影响债券发行人的筹资成本

答案：C

7.股票的内在价值是（）。

A.股票未来收益的现值

B.股票的票面价值

C.股票的账面价值

D.股票的清算价值

答案：A

8.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.基金资产净值

B.市场供求关系

C.基金管理人的管理能力

D.宏观经济状况

答案：B

9.证券投资基金的当事人不包括（）。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券交易所

答案：D

10.以下哪种风险属于系统性风险？（）

A.信用风险

B.经营风险

C.市场风险

D.财务风险

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下属于金融衍生工具的有（）。

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.互换合约

答案：ABCD

2.我国证券公司的监管制度包括（）。

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的经营风险控制制度

C.合规管理制度

D.客户交易结算资金第三方存管制度

答案：ABCD

3.影响股票价格的宏观经济因素有（）。

A.经济增长

B.货币政策

C.财政政策

D.市场利率

答案：ABCD

4.债券的基本要素包括（）。

A.债券面值

B.债券价格

C.债券票面利率

D.债券偿还期限

答案：ACD

5.证券投资基金的特点有（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

6.以下属于股票发行方式的有（）。

A.公开发行

B.不公开发行

C.直接发行

D.间接发行

答案：ABCD

7.证券市场监管的原则有（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

答案：ABCD

8.以下关于可转换债券的说法正确的有（）。

A.具有债权和股权的双重特性

B.可转换债券的转股价格一般高于发行时的股票市价

C.可转换债券的利率一般低于普通债券的利率

D.可转换债券在一定条件下可以转换为股票

答案：ABCD

9.金融期货的主要交易制度有（）。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

D.限仓制度

答案：ABCD

10.衡量公司盈利性的指标有（）。

A.每股收益

B.资产收益率

C.销售净利率

D.净资产收益率

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

答案：正确

2.政府债券的信用等级是最高的。（）

答案：正确

3.股票的市场价格主要由股票的内在价值决定。（）

答案：错误

4.开放式基金的规模是固定不变的。（）

答案：错误

5.证券公司只能从事证券经纪业务。（）

答案：错误

6.国债的利息收入需要缴纳所得税。（）

答案：错误

7.衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性和不确定性或高风险性等特点。（）

答案：正确

8.优先股股东没有表决权。（）

答案：错误

9.