2025年银行知识财经金融知识竞赛-杨帆杯证券知识竞赛考试近5年真题荟萃附答案.docx

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2025年银行知识财经金融知识竞赛-杨帆杯证券知识竞赛考试近5年真题荟萃附答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是（）。

A、对资产管理投资风险的监督

B、对资产管理投融资比例的监督

C、对资产管理投资行为的监督

D、对资产管理人选择代销机构的监督

2.集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）

A、向中国证监会报告

B、向中国证券业协会报告

C、向住所地中国证监会派出机构报告

D、向住所地中国证券业协会派出机构报告

3.央行公告将发行20亿元的央票，这意味着（）

A、银行间将增加20亿资金

B、银行间减少20亿资金

C、资金收紧

D、资金放松

4.中信建投汇享财富通过投资于金融产品间接投向于（）

A、债券

B、股票、股指期货等权益类资产

C、股票质押融资

D、房地产融资

5.证券公司开展专项资产管理业务，应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息：（）

A、诚信合规状况

B、基础资产的权属情况

C、有无担保安排及具体情况

D、投资目标的风险收益特征

6.证监会对资产证券化产品的投资者人数要求（）

A、不得超过200人

B、不得超过300人

C、不得超过400人

D、无人数限制

7.央行公告将进行100亿元的逆回购操作，则其对于银行间资金面的影响是？（）

A、资金面收紧

B、资金面宽松

C、短期投放100亿元

D、短期回笼100亿元

8.管理人应于定向资产管理合同签订后五个工作日内，以委托人名义在（）处开立专用资金账户，管理人将通过该账户进行相应场内交易。

A、托管银行

B、交易所

C、管理人

D、基金公司

9.影响债券市场的主要因素有哪些（）

A、经济状况

B、通胀水平

C、资金面

D、股市表现

10.哪些员工不可以进行电话回访？（）

A、营销人员

B、开户人员

C、实习人员

D、合规人员

11.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶（）作为公司定向资产管理业务的客户

A、可以

B、不可以

C、可以，但须在同中明确约定收益和风险承担方式

D、可以，但须与其他资产管理计划资产相互独立

12.关于债券期限与债券收益率的表述正确的有（）

A、一般来说期限越长，收益率越高

B、一般来说期限越短，收益率越高

C、债券期限与收益率没有关系

D、以上都不对

13.证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后（）内，依法向公司登记机关办理登记手续。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

14.首个封闭期结束后，汇享财富的开放安排为（）

A、每月开放

B、每三个月开放

C、每年开放

D、不定期开放，公告确定

15.集合计划中，中小企业私募债的投资策略包括以下要素：（）

A、期限结构配置

B、信用结构配置

C、品种选择

D、投资比例

16.集合资产管理计划参与股票质押式回购，最大的风险是（）

A、市场风险

B、利率风险

C、信用风险

D、流动性风险

17.目前“双享债”双边报价主要通过金证系统什么板块（）

A、小额报价

B、大额报价

C、意向报价

D、确定成交

18.合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须及时与（）进行沟通，

A、该机构员工

B、该机构负责人

C、客服主管

D、销售主管

19.证券公司应当与委托人签订书面代销