000563_2013_#CSR_陕国投A_2013年度社会责任报告_2014-03-26.pdfVIP

陕西省国际信托股份有限公司

2013年度社会责任报告

2014年3月25日

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关于本报告

★本报告是陕国投连续发布的第7份社会责任报告。

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目录

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第一章社会责任管理

一、公司概况

陕西省国际信托股份有限公司（简称陕国投，股票名称：陕国投A），成立

于1984年11月；1992年，公司在省内首批进行了股份制改造试点；1994年1

月10日，公司在深圳证券交易所上市，标志着中国非银行金融上市机构的诞生。

公司目前是中西部地区唯一的上市信托公司，陕西省最早上市的金融机构。

公司成立30年来，积极发挥信托投资功能支持地方经济建设，为大批企业

和项目提供了大量信托贷款、信托投资、融资租赁、信用担保、财务顾问、风险

投资等优质金融服务，同时推动公司自身得到快速发展，诚信铸就了良好的“陕

国投”品牌。

▲社会经济价值贡献表：

注：因公司于2013年7月11日实施了送股及资本公积金转增股本，按会计准

则要求，对2012年和2011年的每股收益、每股净资产按照调整后新股本（其

中2012年度调整后为121,466.74万股，2011年度调整后为75,266.74万股）

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计算列报。

二、社会责任体系

三、社会责任战略管理

（一）社会责任工作管理架构

陕国投社会责任工作由公司董事会牵头管理，

重大事项由董事长办公会议初审后提交董事会决

策。涉及社会责任相关工作由董事长亲自牵头负责，

分管领导具体负责，公司综合办公室负责日常管理

工作，公司风险管理部、法律合规部、人力资源部、

综合财务部、监察审计部及各业务部门实施具体工

作，形成有牵头、有配合、有分工、有合作，组织

架构清晰、职责定位明确的企业社会责任工作管理

架构。

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（二）重点工作的组织推进机制

陕国投将社会责任与公司整体发展战略对接，使社会责任管理与公司经营发

展更加紧密结合；每年定期发布《社会责任报告》；每年初制定社会责任工作重

点任务，并具体分解至各相关部门，同时，就各部门重点分解任务完成情况进行

跟踪、推动、落实。

四、主要荣誉

2011年以来，陕国投连续3年获评“中国最具区域影响力信托公司”，连续

3年被省政府评为“陕西省优秀金融机构”。此外，还荣获中国上市公司投资者

关系风险管理“金盾奖”、省市“著名商标”、“省级守合同重信用企业”、“陕西

省A级纳税人”等荣誉。公司金融统计工作、纪检监察工作、财务管理工作、内

部审计工作也连年受到主管部门、监管部门的表彰。

2013年，陕国投获批设立博士后科研工作站，成为省内首家获批设立博士

后科研工作站的金融机构。

第二章履行法律责任铸就诚信信托

一、公司治理

（一）完善公司治理架构

2013年，陕国投完成了第六届董事会换届选举工作，践行独立董事提名和选

聘机制，完成了董事会选聘高级管理层工作，公司治理架构进一步调整和优化，

董事会在公司治理中的核心作用得到充分发挥。目前，公司第七届董事会由6名

董事组成，其中3名独立董事；董事会下设战略发展委员会、薪酬与考核委员会、

风险管理与审计委员会、信托委员会、提名委员会等五个委员会。监事会现有监

事3名，其中外部监事2名，职工监事1名。

公司“三会一层”运作规范，决策边界和程序明晰，各司其职，保持相互之

间的独立、制衡和协调，从制度上、程序上和操作上有效保障了公司治理的合法

合规和高效运行。董事会、监事会及各专门委员会各司其职，勤勉尽责，科学决

策，报告期内共召开股东大会1次，临时股东大会2次，董事会会议6次，监事

会会议5次，审议议案内容涵盖战略发展、资本规划与管理、全面风险管理、年

度经