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编号：FS-HT-04022

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证券投资基金托管协议

SecuritiesInvestmentFundCustodyAgreement

编号:FS-HT-

04022

证券投资基金托管协议

说明：本协议书适用于权利人明确其对经营合作进行的一系列筹划、组织、管理等

处理工作，可用于电子版存档或实体印刷，使用时请详细阅读条款。

封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。

封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。

报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字

样。

托管协议目录

托管协议目录自首页开始排印。

目录应列明具体的标题及相应的页码。

托管协议正文

一、托管协议当事人

列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、

注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。

二、托管协议的依据、目的和原则

订明托管协议的依据、目的和原则。例如：

(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其

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他有关规定。

(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金

管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基

金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务

及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。

三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查

订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：

(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督

权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其

他有关规定时的处理方式和程序。

(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核

查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其

他有关规定时的处理方式和程序。

四、基金资产保管

具体订明下列事项：

(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产

应独立于基金托管人和基金管理人的资产；

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(二)基金成立时，所募资金的验证事宜；

(三)基金银行帐户的开设和管理；

(四)基金证券帐户的开设和管理；

(五)基金资产投资的有关实物证券的保管；

(六)和基金资产有关的重大合同的保管。

五、投资指令的发送、确认及执行

具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托

管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：

(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授

权人员名单和权限，并通知基金托管人；

(二)投资指令的内容；

(三)投资指令的发送、确认及执行程序；

(四)授权人员更换的程序。

六、交易安排

具体订明下列事项：

(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；

(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金

托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式

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