证券承销合同协议书.doc

证券承销合同协议书

甲方（发行人）：

名称：____________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

乙方（承销商）：

名称：____________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

鉴于甲方拟发行[证券名称]，并希望委托乙方承销该证券；乙方具备从事证券承销业务的资格和能力，愿意接受甲方委托，双方经友好协商，就甲方委托乙方承销证券事宜达成如下协议：

一、承销证券基本信息

1.证券种类：[具体证券种类，如股票、公司债券等]

2.证券发行总额：[大写金额]，小写：￥[具体金额]

3.证券面值：[具体面值金额]

4.发行价格：[每股/每份的发行价格]

5.发行方式：[如包销、代销等具体发行方式]

二、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。

2.甲方应向乙方提供真实、准确、完整的与证券发行有关的文件资料，并确保所提供信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3.甲方负责办理与证券发行相关的审批、登记等法律手续，并承担相应费用。

4.按照本协议约定向乙方支付承销费用。

（二）乙方权利与义务

1.乙方有权按照本协议约定收取承销费用。

2.乙方应按照法律法规及中国证券监督管理委员会的有关规定，勤勉尽责地履行承销义务，制定合理的承销方案，并报中国证券监督管理委员会备案。

3.乙方应在承销期内尽力向认购人发售证券，不得为本机构保留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

4.乙方应协助甲方进行证券发行的宣传推介工作，提供专业的咨询和建议。

5.承销期结束后，乙方应及时将未售出的证券退还甲方（如为代销方式）；如为包销方式，乙方应按照协议约定的价格将全部证券款项支付给甲方。

三、承销期限

承销期限自[开始日期]起至[结束日期]止。乙方应在承销期限内完成证券的发售工作。

四、承销费用及支付方式

1.承销费用：甲方按照证券发行总额的[X%]向乙方支付承销费用。

2.支付方式：甲方应在证券发行成功后[具体工作日]内，将承销费用一次性支付至乙方指定的银行账户。

五、违约责任

1.若甲方违反本协议约定，未按时提供相关文件资料或提供的文件资料存在虚假、误导、重大遗漏等情况，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。

2.若乙方未按照本协议约定履行承销义务，如未在承销期限内完成发售工作或违反相关法律法规规定进行承销活动，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。

3.任何一方违反本协议约定，应按照协议总金额的[X%]向对方支付违约金。如违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失。

六、保密条款

双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为自本协议生效之日起[具体期限]。

七、争议解决

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他条款

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式[X]份，甲乙双方各执[X]份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：________________

签订日期：______年____月____日

乙方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：________________

签订日期：______年____月____日