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基金公司跟投管理制度

一、总则

（一）目的

为了加强公司内部管理，完善激励约束机制，提高公司员工与公司利益的一致性，促进公司长期稳定发展，特制定本基金公司跟投管理制度（以下简称“本制度”）。

（二）适用范围

本制度适用于公司全体员工，包括但不限于基金经理、投资经理、研究员、交易员、市场营销人员、后台管理人员等。

（三）基本原则

1.利益绑定原则：员工跟投份额与公司业绩、个人绩效紧密挂钩，实现员工利益与公司利益的深度融合。

2.公平公正原则：跟投制度面向全体符合条件的员工，遵循公平、公正、公开的原则，确保制度执行的透明度和一致性。

3.风险可控原则：在鼓励员工积极跟投的同时，充分考虑风险因素，合理确定跟投比例和范围，避免过度集中风险，确保公司和员工的资产安全。

4.长期激励原则：引导员工关注公司长期发展，避免短期行为，通过长期的跟投收益激励员工为公司创造持续价值。

二、跟投对象及条件

（一）跟投对象

1.公司高级管理人员，包括但不限于总经理、副总经理、投资总监等。

2.基金投资决策委员会成员。

3.基金经理、投资经理及其团队成员。

4.对公司投资业绩有重大影响的其他人员，如核心研究员等。

（二）跟投条件

1.与公司签订正式劳动合同，且在公司连续工作满[X]年。

2.上一年度绩效考核结果为合格及以上。

3.个人不存在违反法律法规、公司规章制度等行为，不存在重大诚信问题。

三、跟投资金来源及额度

（一）跟投资金来源

员工跟投资金应来源于其合法收入，包括但不限于工资、奖金、绩效提成等。

（二）跟投额度

1.公司高级管理人员：跟投金额原则上不低于其年度薪酬总额的[X]%。

2.基金投资决策委员会成员：跟投金额原则上不低于其年度薪酬总额的[X]%。

3.基金经理、投资经理及其团队成员：跟投金额原则上不低于其年度薪酬总额的[X]%，其中团队成员的跟投额度可根据其在团队中的职责和贡献进行合理分配。

4.对公司投资业绩有重大影响的其他人员：跟投金额由公司根据其具体贡献和岗位重要性另行确定，但原则上不低于其年度薪酬总额的[X]%。

四、跟投方式及期限

（一）跟投方式

1.直接跟投：员工直接以自有资金认购公司发行的基金份额。

2.间接跟投：通过公司设立的跟投专项基金或有限合伙企业等形式间接参与公司投资项目。

（二）跟投期限

1.短期跟投：跟投期限为[X]年以内，适用于一些短期投资项目或特定业务场景。

2.长期跟投：跟投期限为[X]年以上，鼓励员工长期持有跟投份额，与公司共同成长。

五、跟投项目选择及投资比例

（一）跟投项目选择

1.公司自主管理的基金产品。

2.公司参与投资的重大项目，如战略投资、并购重组等。

（二）投资比例

1.对于公司自主管理的基金产品，员工跟投比例不超过基金总规模的[X]%。

2.对于公司参与投资的重大项目，员工跟投比例根据项目具体情况由公司投资决策委员会确定，但原则上不超过项目总投资的[X]%。

六、跟投收益分配及亏损承担

（一）跟投收益分配

1.跟投收益按照跟投份额占总跟投份额的比例进行分配。

2.跟投收益分配方式包括现金分红和红利再投资两种，员工可根据自身情况进行选择。

（二）亏损承担

1.员工跟投份额按照其出资比例承担投资亏损。

2.当跟投项目出现亏损导致员工跟投资金损失达到[X]%时，公司有权要求员工追加跟投资金，以维持跟投比例不变。

七、跟投份额的管理及处置

（一）跟投份额的管理

1.公司设立专门的跟投份额管理账户，对员工跟投份额进行统一管理。

2.跟投份额的登记、过户、挂失等手续按照国家相关法律法规和公司规定办理。

（二）跟投份额的处置

1.员工离职时，其跟投份额的处置方式如下：

若员工在公司连续工作满[X]年，跟投份额可按照离职时的市场价值进行赎回。

若员工在公司连续工作未满[X]年，跟投份额将按照一定比例进行折扣赎回，具体折扣比例根据员工在公司的工作年限确定。

2.员工退休或因其他特殊原因无法继续持有跟投份额时，可按照公司规定进行赎回。

3.因公司原因导致跟投项目终止或清算时，跟投份额按照清算结果进行处置。

八、跟投信息披露及监督

（一）跟投信息披露

1.公司定期向员工披露跟投项目的投资情况、收益情况、风险状况等信息。

2.在每个会计年度结束后，公司编制跟投情况报告，向员工详细披露本年度跟投项目的运作情况、收益分配情况等，并接受员工的监督。

（二）监督

1.公司内部审计部门定期对跟投项目进行审计，检查跟投资金的使用情况、投资决策的合规性等。

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