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银行合规管理预案

TOC\o1-2\h\u7259第一章合规管理概述 2

255511.1合规管理定义与重要性 2

25391.1.1合规管理定义 3

185941.1.2合规管理重要性 3

179301.1.3法规趋严 3

315121.1.4技术驱动 3

16091.1.5全球化合规 3

38601.1.6内部合规文化建设 3

146681.1.7合规管理外包 4

250351.1.8合规管理智能化 4

21513第二章合规组织架构 4

221561.1.9部门定位 4

117781.1.10部门设置 4

27051.1.11合规管理总部人员职责 5

31351.1.12合规管理分支机构人员职责 5

165381.1.13合规管理团队人员职责 5

14602第三章合规风险管理 6

25951.1.14合规风险识别 6

140281.1合规风险的定义 6

90671.2合规风险识别的原则 6

200791.3合规风险识别的方法 6

247521.3.1合规风险评估 6

323062.1合规风险评估的定义 6

159462.2合规风险评估的原则 6

132762.3合规风险评估的方法 7

293152.3.1合规风险防范 7

219263.1完善合规管理制度 7

59913.2加强合规培训 7

305513.3建立合规风险监测机制 7

296653.3.1合规风险控制 7

177674.1制定合规风险控制措施 7

263274.2加强合规风险检查 7

159154.3建立合规风险应对机制 7

195044.4完善合规风险报告体系 7

20815第四章合规制度与流程 8

130214.4.1合规制度制定的原则 8

384.4.2合规制度制定的具体内容 8

134074.4.3合规制度的完善 8

116874.4.4合规流程设计的原则 9

3604.4.5合规流程设计的内容 9

7734.4.6合规流程的执行 9

5249第五章合规监督与检查 9

138884.4.7合规监督机制的构建 9

171164.4.8合规监督方法 10

107974.4.9合规检查的频率 10

257874.4.10合规检查的要求 10

23487第六章合规培训与教育 11

230614.4.11合规培训内容 11

283164.4.12合规培训形式 11

54734.4.13评估指标 11

315454.4.14评估方法 12

26026第七章合规文化建设 12

48944.4.15合规文化的内涵 12

169884.4.16合规文化的特点 12

215044.4.17制定合规文化推广计划 13

118864.4.18开展合规文化活动 13

268204.4.19加强合规文化传播 13

137754.4.20建立健全合规激励机制 13

4028第八章合规违规处理 14

243814.4.21合规违规的认定 14

142264.4.22合规违规的分类 14

322504.4.23轻微违规的处理措施 14

42854.4.24一般违规的处理措施 14

271254.4.25重大违规的处理措施 15

80564.4.26其他违规的处理措施 15

6750第九章合规管理信息化 15

313754.4.27建设目标 15

158104.4.28建设内容 15

14124.4.29建设流程 16

10574.4.30合规审查应用 16

104474.4.31合规报告应用 16

129594.4.32合规培训应用 17

249174.4.33合规风险监控应用 17

55574.4.34合规管理信息化在内部审计中的应用 17

2110第十章合规管理国际合作与交流 17

199934.4.35国际合规管理标准概述 17

324674.4.36主要国际合规管理标准与规范 17

15564.4.37国际合作机制 18

177504.4.38交流机制 19

第一章合规管理概述

1.1合规管理定义与重要性

1.1.1合规管理定义

合规管理是指银