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企业融资与股权交易协议

合同编号：___________________

甲方（融资方）：____________________

乙方（投资方）：____________________

第一章总则

1.1合同订立

本协议由甲方（以下简称“融资方”）与乙方（以下简称“投资方”）本着平等互利的原则，经友好协商，就融资方融资及乙方进行股权交易事宜，达成如下协议。

1.2定义与解释

在本协议中，下列术语具有以下含义：

1.2.1“融资方”指本协议中提出融资需求的企业。

1.2.2“投资方”指本协议中提供资金并取得融资方股权的企业。

1.2.3“融资总额”指乙方同意向融资方投入的资金总额。

1.2.4“投资比例”指乙方持有融资方股权的比例。

1.2.5“投资期限”指乙方投入资金至收回投资的时间期限。

1.2.6“本协议”指本合同及其附件。

1.3合同生效

本协议自双方签字盖章之日起生效。

第二章融资及股权交易条款

2.1融资总额

2.1.1乙方同意向融资方投入人民币______元（大写：____________________）作为融资总额。

2.2投资比例

2.2.1本协议签订后，乙方将持有融资方_____%的股权。

2.3投资期限

2.3.1本协议签订后，乙方投入的资金将用于融资方经营发展，投资期限为______年。

2.4股权交易方式

2.4.1乙方通过增资扩股的方式取得融资方股权。

2.4.2乙方在取得股权后，有权根据自身需要，在合同约定的期限内进行股权转让。

第三章融资资金的使用

3.1融资资金的使用范围

融资方承诺将融资资金用于以下用途：

3.1.1企业日常运营资金；

3.1.2企业研发、生产、销售；

3.1.3企业设备购置、技术改造；

3.1.4企业市场拓展、品牌建设；

3.1.5企业债务偿还。

3.2融资资金的使用监督

乙方有权对融资方使用融资资金的情况进行监督，包括但不限于定期审计、财务报表审查等。

第四章投资方权益

4.1股权收益

乙方作为投资方，有权按照本协议约定的投资比例享有融资方分红权。

4.2参与融资方决策

乙方有权根据其持有的股权比例，参与融资方重大决策。

4.3股权转让

乙方有权在合同约定的期限内，按照约定的程序和条件转让其所持有的融资方股权。

第五章保密条款

5.1保密义务

双方对本协议内容以及与融资方和投资方业务相关的所有信息负有保密义务。

5.2保密期限

本保密条款自本协议签订之日起至融资方债务全部清偿之日止。

5.3违约责任

任何一方违反本保密条款，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

第六章股权结构与治理

6.1股权结构

6.1.1股权分配

本协议签订后，甲方将根据乙方投入的融资总额，将相应比例的股权分配给乙方，具体如下：

6.1.1.1乙方将持有甲方______%的股权；

6.1.1.2甲方原股东将持有剩余的股权。

6.2公司治理

6.2.1董事会

甲方同意，在股权结构变动后，乙方将有权指派一定数量的董事进入董事会，具体人数及比例由双方协商确定。

6.2.2股东会

乙方作为甲方的重要股东，有权按照《公司法》及公司章程的规定，参加股东会，并行使相应的股东权利。

6.2.3董事提名权

乙方在董事会成员的提名上享有优先权，具体提名程序及条件由双方另行协商。

6.3股权登记与管理

6.3.1股权登记

甲方应在本协议生效后____个工作日内，办理完毕股权变更登记手续，并向乙方提供相关证明文件。

6.3.2股权管理

甲方应设立专门的股权管理部门，负责股权的日常管理工作，并定期向乙方报告股权变动情况。

第七章股权激励与业绩考核

7.1股权激励计划

双方同意，为激励融资方管理团队，可制定股权激励计划，具体方案由双方另行协商确定。

7.2业绩考核

乙方有权要求甲方定期提交财务报表，并对其经营业绩进行考核。考核标准及结果将在双方另行签订的补充协议中明确。

7.3业绩奖励

根据考核结果，若甲方达到或超过预定业绩目标，乙方将获得相应的业绩奖励。

第八章融资方义务与责任

8.1运营管理

甲方承诺将按照商业道德和行业标准进行运营管理，保证公司持续、稳定、健康发展。

8.2重大事项报告

甲方应及时向乙方报告以下重大事项：

8.2.1公司的经营状况及财务状况；

8.2.2公司的股权变动情况；

8.2.3公司的重大投资、合同签订等事项。

8.3合规经营

甲方承诺遵守国家法律法规，合规经营，不得从事任何违法、违规活动。

第九章投资方权利与义务

9.1投资权益保障

乙方有权按照本协议约定的投资比例，享有甲方分红、增值等投资权益。

9.2投资决策参与

乙方有权参与甲方重大投资决策，具体参与方式和决策程序