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合规风险竞赛试卷附答案

一、单选题

1.以下哪项不属于合规风险的类型？

A.法律风险

B.市场风险

C.道德风险

D.操作风险

答案：B

2.合规风险管理的核心是什么？

A.内部审计

B.合规政策

C.合规培训

D.合规组织架构

答案：B

3.合规风险管理的目标不包括以下哪项？

A.保障企业合法权益

B.遵守相关法律法规

C.提高企业竞争力

D.减少合规成本

答案：C

4.我国《公司法》规定，公司应当设立合规委员会，合规委员会的成员应当具备以下哪种资格？

A.法律职业资格

B.注册会计师资格

C.企业管理硕士学位

D.以上都对

答案：A

5.合规风险管理的原则不包括以下哪项？

A.全面覆盖

B.审慎经营

C.信息披露

D.市场竞争

答案：D

二、多选题

6.以下哪些属于合规风险的防范措施？

A.建立健全合规管理制度

B.强化合规培训

C.加强内部审计

D.建立合规举报机制

答案：ABCD

7.合规风险管理的组织架构主要包括以下哪些部分？

A.合规部门

B.合规委员会

C.内部审计部门

D.法律顾问

答案：ABCD

8.以下哪些属于合规风险的来源？

A.法律法规变化

B.企业内部管理缺陷

C.市场竞争加剧

D.企业文化缺失

答案：ABD

9.合规风险管理的流程主要包括以下哪些环节？

A.合规风险评估

B.合规政策制定

C.合规培训与宣传

D.合规监测与报告

答案：ABCD

10.以下哪些属于合规风险管理的具体措施？

A.制定合规手册

B.开展合规检查

C.对违规行为进行处罚

D.建立合规数据库

答案：ABCD

三、判断题

11.合规风险管理是企业内部控制的重要组成部分。（正确）

12.合规风险管理的目标是确保企业始终遵守相关法律法规，避免因违规行为导致的损失。（正确）

13.合规部门负责企业的日常合规工作，合规委员会负责对企业合规工作进行监督。（正确）

14.合规风险管理的原则包括合法性、审慎性、全面性和及时性。（错误，应为合法性、审慎性、全面性和有效性）

15.合规风险管理的核心是合规政策。（正确）

四、简答题

16.请简要说明合规风险管理的意义。

答案：合规风险管理有助于企业防范合规风险，确保企业始终遵守相关法律法规，降低违规行为导致的损失。合规风险管理有助于提高企业的内部控制水平，提升企业竞争力，树立良好的企业形象。

17.请简要介绍合规风险管理的流程。

答案：合规风险管理流程包括合规风险评估、合规政策制定、合规培训与宣传、合规监测与报告等环节。合规风险评估是对企业面临的合规风险进行识别、评估和排序；合规政策制定是根据风险评估结果，制定相应的合规政策；合规培训与宣传是提高员工合规意识，确保合规政策得到有效执行；合规监测与报告是对合规政策执行情况进行监测，及时发现问题并报告。

五、案例分析题

18.某公司因涉嫌环境污染被环保部门调查，请问该公司应采取哪些措施应对合规风险？

答案：该公司应采取以下措施应对合规风险：

（1）立即组织内部调查，了解事件具体情况；

（2）积极配合环保部门调查，提供相关资料；

（3）根据调查结果，制定整改措施，降低环境风险；

（4）对相关责任人进行追责，加强内部管理；

（5）开展合规培训，提高员工环保意识；

（6）加强与环保部门的沟通，确保合规政策得到有效执行。