000686_2018_#CSR_东北证券_2018年度社会责任报告_2019-04-10.pdfVIP

2018年度社会责任报告

东北证券股份有限公司

2018年度社会责任报告

☆报告编制说明

本报告阐述了东北证券股份有限公司（以下简称“东北

证券”或“公司”）的社会责任理念和战略，真实、客观、

详细地介绍了公司2018年度积极承担履行社会和环境责任

方面做出的具体工作。报告根据《深圳证券交易所主板上市

公司规范运作指引》和《东北证券股份有限公司社会责任制

度》的规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制。

报告中的财务数据来自公司2018年度财务报告，并经中准

会计师事务所独立审计；财务状况详情参见《东北证券股份

有限公司2018年年度报告》。

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2018年度社会责任报告

目录

一、公司概况4

二、公司文化理念5

三、贡献社会6

（一）贯彻落实精准扶贫，积极投身社会公益6

（二）综合服务中小企业，全力支持经济发展8

（三）积极响应国家号召，有序推进“纾困”项目9

（四）积极引进各类人才，提供更多就业机会10

（五）依法缴纳税款，支持国家经济发展10

（六）秉承绿色金融发展，创造和谐生态环境10

四、公司治理11

（一）健全公司治理体系，提升公司治理水平11

（二）积极回报公司股东，保障债权人权益12

（三）认真履行反洗钱工作，提升反洗钱管理有效性13

（四）健全合规管理体系，推进合规文化建设14

（五）加强风控体系建设，提升风险管控能力15

（六）规范优化审计程序，提升审计工作质量16

（七）持续加强信息技术系统建设，技术引领能力逐步加强..16

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2018年度社会责任报告

（八）高度重视党风廉政建设，加强廉洁从业管理17

五、公司业务17

六、客户服务19

（一）优化客户服务体系，提升客户服务体验19

（二）积极开展投资者教育，加强投资者适当性管理20

（三）重视客户服务反馈，妥善处理客户投诉22

七、员工权益23

（一）人员结构23

（二）严格规范用工管理，有效保障员工权益23

（三）健全人才选拔培养体系，建立员工职业发展通道24

（四）加强民主管理，提升员工主人翁意识24

（五）深化企业文化建设，凝聚员工力量25

八、公司荣誉26

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2018年度社会责任报告

一、公司概况

公司成立于1988年8月24日，前身为吉林省证券有限

责任公司。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成

立东北证券有限责任公司。2007年8月27日，公司通过“锦

州六陆”吸收合并重组在深圳证券交易所上市。公司已经在

全国28个省、自治区、直辖市的67个大中城市设立104家

证券营业部、43家区域分公司。公司拥有东证融通投资管理

有限公司、东证融达投资有限公司、东证融汇证券资产管理

有限公司3家全资子公司，控股渤海期货股份有限公司、东

方基金管理有限责任公司，参股银华基金管理股份有限公

司。截至2018年末，公司注册资本2,340,452,915元，总

资产为650.23亿元，归属于母公司股东的所有者权益为

150.35亿元。

公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证

券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；

证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品业

务。