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陕西省2025年下半年基金从业资格：私募股权投资概述考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。

A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

2、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。

A．货币凭证

B．法律凭证

C．书面凭证

D．资本凭证

3、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A：1

B：2

C：3

D：4

4、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．外部环境

5、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。

A：1年

B：6个月

C：3个月

D：2个月

6、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

A：中国证券监督管理委员会

B：中国证券业协会

C：证券交易所

D：证券登记结算公司

7、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；印花税

B．基金交易费；印花税

C．基金销售服务费；佣金

D．基金交易费；佣金

8、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15

B．30

C．60

D．90

9、基金合同中主要披露事项有__。

A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额

B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

C．基金收益分配原则、执行方式

D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例

10、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货

C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品

D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的

11、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D．对基金资产进行会计复核和审查

12、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A：基金资产估值

B：资金资产总值

C：基金资产净值

D：基金份额净值

13、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A：申购

B：赎回

C：认购

D：登记

14、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。

A．国债

B．企业短期票据

C．中央银行票据

D．政策性金融证券

15、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．金融债券

D．银行汇票

16、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____

A：百分之十

B：百分之二十

C：百分之二十五

D：C百分之五十

17、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。

A．收盘价

B．平均价

C．开盘价

D．加权平均价

18、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A：基金注册登记结构

B：基金管理公司

C：基金托管人

D：监管机构

19、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%

B．5%

C．10%

D．12%

20、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例

B．变更名称、住所

C．修改章程

D．变更基金经理

21、基金营销实务中，客户投诉的根本原