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中国企业合规第三方监管模式：中国实践经验与启示

目录

中国企业合规第三方监管模式：中国实践经验与启示（1）．．．．．．．．．3

一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

（一）背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

（二）研究意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

二、中国企业合规监管的发展历程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

（一）起步阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

（二）发展阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

（三）成熟阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

三、中国企业合规第三方监管模式概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

（一）定义与特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

（二）与其他监管模式的比较．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

（三）实施效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

四、中国企业合规第三方监管模式实践案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．17

（一）石油化工行业．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

（二）金融行业．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

（三）互联网行业．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

五、中国企业合规第三方监管模式存在的问题与挑战．．．．．．．．．．．．24

（一）法律法规不完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

（二）监管机构职能重叠．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

（三）第三方机构能力参差不齐．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

六、优化中国企业合规第三方监管模式的建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

（一）加强法律法规建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

（二）明确监管机构职责分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

（三）提升第三方机构的专业能力．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

七、结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

（一）研究结论总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

（二）未来发展趋势预测．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

中国企业合规第三方监管模式：中国实践经验与启示（2）．．．．．．．．41

内容简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

1.3研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

企业合规第三方监管的基本理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

2.1企业合规的概念与内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

2.2第三方监管的定义与特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

2.3企业合规第三方监管的理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

中国企业合规第三方监管的现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

3.1中国企业合规监管的政策环境．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52

3.2中国企业合规监管的实施情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

3.3中国企业合规监管的典型案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56

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