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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题及答

案

一.下列每小题的四个选项，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或

不选均不得分。（每小题1分）

1、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操

作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，

亏损20万元。国证监会有权采取下列哪些监管措施（）。

I.前往王某所在基金管理公司调查取证

H.冻结王某管理的股票基金的资金

IIL查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录

IV.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A、1、11、1山止确答案）

B、II、IV

c、I、in

D、in、iv

答案解析：依据《证券没资基金法》的规定，国证监会依法履行职麦，有权采

取下列监管措施:1.检查2调查取证;3.限制交易;4行政处罚，所以IV点，逮捕并采取

市场禁入措施是不可行的。选择A选项。

2、关于基金从业人员职业道德规范的专业审慎，以下表述正确的是（）,

I.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力

H.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力

HL基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验

IV.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

A、I、II、III

B、I、m、iv

C、II、in、IV

D、I、II、IV正（确答

答案解析：专业审慎是调整基金从业人员与职也之间关系的道德规范。每种职业

都要求其从业人员关备特定的职业技能。H（I项，对基金经理无投资经验的要求），

所以应该选择D选项。

3、关于公募基金的期报告和年报，以下说法不正确的是（）。

A、期报告不要求进行审计

B、期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况

C、期报告的管理人报告无需披露内部监察报告

D、年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

答案解析：半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况。故B错误与年度

报告相比，半年度报告的特点：（1）半年度报告不需要审计•；2（）半年度报告只需

披露当期的主要会计数据和财务指标，而年度报告应提供最近3个会计年度的主要

会计数据和财务质保；3（）半年度报告需披露过去1个月的净值增长率，但无须披

露过去5年的净值增长率；4（）半年度报告无须披露内部检查报告；5（）半年度报

告无须披露最近3年每年的基金收益分配情况。

4、某基金管理公司遇到下四项风险事件，其与市场风险无关的事件是（），

A、由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损

B、由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌

C、由于上市公司年报披露亏损，使得持仓股股价下跌

D、由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票I（：确答案）

答案解析：市场风险是由因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波

动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。ABC都是属于市场风险。流动

性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或

投资组合无法应付客户赎回要求所引起的连约风险。D属于流动性风险。

5、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30

万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。

I、王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人

II、若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金

I1K若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人

的私募基金

IV、王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

A、I、1HIII

B、i、n

C、1HIII.IV

D、in、iv正（确答案）

答案解析：（I）私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力

,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和