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董事辞任流程的内部规范

一、目的

为规范公司董事辞任行为，确保公司治理结构的稳定和运营的正常进行，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程以及相关法律法规的规定，特制定本董事辞任流程内部规范。本规范旨在明确董事辞任的条件、程序、后续事项处理等内容，保障公司和股东的合法权益。

二、适用范围

本规范适用于公司董事会全体董事的辞任行为。

三、董事辞任条件

（一）自愿辞任

董事基于个人原因，如健康状况不佳、工作安排变动、个人职业发展规划等，可自愿向公司提出辞任申请。自愿辞任需以书面形式明确表达辞任的意愿，并说明辞任的具体原因。

（二）法定辞任

1.董事任职期间出现法律法规规定不得担任董事的情形，如因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿等，公司有权依法解除其董事职务。

2.董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会可以建议股东大会予以撤换。

（三）其他辞任

根据公司章程的特别规定，如达到一定年龄、任期届满不再续任等情况，董事应按照章程规定进行辞任。

四、董事辞任程序

（一）辞任申请

1.书面申请

董事决定辞任的，应向公司董事会提交书面辞任申请。辞任申请应包括以下内容：

-董事基本信息，包括姓名、性别、年龄、在公司担任的其他职务等。

-明确的辞任意愿表述，如“本人郑重向公司董事会提出辞任董事职务的申请”。

-辞任原因的详细说明，若为自愿辞任，应具体说明个人原因；若为法定辞任情形，应说明符合的法律法规条款。

-辞任生效日期的建议，一般应根据公司实际情况和工作交接的需要合理确定，但不得违反法律法规和公司章程的规定。

-辞任董事的签名及申请日期。

2.提交方式

辞任申请应通过正式的文件送达方式提交给公司董事会秘书。送达方式可以包括当面递交、邮政快递（建议采用挂号信或EMS等可查询送达状态的方式）或电子邮件（需使用公司认可的邮箱地址，并在邮件主题中明确标注“董事辞任申请”）。当面递交时，应要求董事会秘书出具签收证明；采用邮政快递方式的，应保留快递单号及查询记录；采用电子邮件方式的，应确保邮件已成功发送并保留发送记录。

（二）申请受理与审核

1.董事会秘书接收与登记

董事会秘书收到董事辞任申请后，应立即进行登记，记录申请的接收时间、方式、申请人等信息，并对申请文件进行初步审查，检查申请内容是否完整、符合规范。如申请文件存在缺漏或不符合要求的情况，董事会秘书应及时与辞任董事沟通，要求其补充或修正。

2.董事会审核

董事会秘书应在收到辞任申请后的[X]个工作日内将申请文件提交给董事会。董事会应召开专门会议对辞任申请进行审核，审核内容包括：

-辞任原因是否合理、合法。

-辞任生效日期是否符合公司利益和工作安排。

-辞任董事是否存在未了结的职责和义务等。

董事会在审核过程中，可以要求辞任董事进一步说明情况或提供相关证明材料。经董事会审议，如认为辞任申请符合规定，应作出同意辞任的决议；如认为辞任申请存在问题或可能对公司造成不利影响，应与辞任董事进行沟通协商，提出处理意见。

（三）公告与备案

1.公告

公司董事会作出同意董事辞任的决议后，应在[X]个工作日内按照相关法律法规和证券交易所的规定，在指定媒体上发布董事辞任公告。公告内容应包括：

-辞任董事的基本信息。

-辞任原因。

-辞任生效日期。

-辞任后是否继续在公司任职（如有）。

-公司董事会对辞任董事的评价和感谢等。

2.备案

公司应将董事辞任的相关文件，包括辞任申请、董事会决议、公告等，报送公司登记机关进行备案。备案工作应在公告发布后的[X]个工作日内完成，确保公司登记信息的及时更新。

（四）工作交接

1.交接准备

辞任董事应在辞任申请获得董事会同意后，立即开始进行工作交接的准备工作。整理其在公司担任董事期间所负责的工作资料、文件、合同、未决事项等，并列出详细的交接清单。交接清单应包括资料名称、数量、存放位置、是否涉及保密信息等内容。

2.交接过程

辞任董事应在辞任生效日期前，与公司指定的接收人员进行工作交接。交接过程应遵循以下原则：

-全面性：确保将所有与工作相关的信息和资料完整地移交给接收人员。

-准确性：对交接的内容进行详细说明和解释，确保接收人员能够准确理解和掌握。

-保密性：对于涉及公司