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体系内审培训实施纲要

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CONTENTS

目录

01

内审体系概述

02

流程规范要求

03

审核技能培养

04

工具方法应用

05

问题处理机制

06

持续改进体系

01

内审体系概述

内部审核定义与范畴

01

内部审核定义

内部审核是一种由组织内部自行开展的，对组织的管理体系进行系统性、独立性检查的活动。

02

审核范畴

内部审核涵盖组织的各个层面和部门，包括管理体系、过程、产品或服务等，以验证其是否符合规定要求。

内审核心价值定位

通过内部审核，及时发现组织管理体系中存在的问题和不足，推动改进和预防措施的实施。

发现问题并推动改进

内部审核是验证组织管理体系是否有效运行的重要手段，为管理评审提供依据。

验证体系有效性

通过内部审核，提高组织的管理水平和员工的质量意识，增强组织的竞争力。

提升管理水平

体系运行基本原则

独立性原则

风险导向原则

保密性原则

持续改进原则

内部审核应保持独立性，确保审核结果的客观、公正和准确。

审核过程中涉及的信息和资料应严格保密，确保不泄露给无关人员。

内部审核应关注组织面临的重要风险和关键过程，确保审核的针对性和有效性。

内部审核应视为一个持续改进的过程，不断总结经验，提高审核水平和管理体系的有效性。

02

流程规范要求

前期准备阶段要素

明确内审目的、范围、时间、地点等要素，制定详细的内审计划。

确定内审计划

确定内审人员组成，明确各自职责和分工，确保内审工作顺利进行。

根据内审计划和相关法规标准，编制详细的内审检查表，明确审查要点。

收集被审核部门的有关文件、记录、程序等，以便内审时查阅。

组建内审团队

编制内审检查表

资料准备

首次会议

内审团队与被审核部门负责人会面，介绍内审目的、范围、计划等，并确认内审安排。

现场审核

按照内审检查表对被审核部门进行现场检查，记录发现的问题及证据。

沟通确认

与被审核部门负责人及相关人员进行沟通，确认事实，并探讨改进措施。

整理审核发现

对内审过程中发现的问题进行整理、归纳，形成内审报告初稿。

现场执行标准步骤

内审报告应包括概述、审核目的与范围、审核发现、审核结论与建议等部分。

内审报告应客观、准确地描述内审发现的问题，避免主观臆断。

对重要问题应详细描述，包括问题性质、影响程度、产生原因等，并提出改进建议。

内审报告应明确给出审核结论，指出被审核部门是否符合要求，是否存在需要改进的地方。

报告编制关键节点

报告结构清晰

客观准确描述

突出重点问题

审核结论明确

03

审核技能培养

有效沟通技巧

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明确沟通目的，了解被审核方的背景和需求，制定沟通计划。

沟通前的准备

清晰、准确地表达自己的观点和要求，避免模棱两可和含糊不清。

表达方式

积极倾听对方观点，理解其意图，不打断对方发言。

倾听技巧

01

03

02

遇到意见不合时，以事实为依据，以理服人，寻求共识。

冲突解决

04

证据链分析能力

证据收集

全面、客观地收集相关证据，确保信息的真实性和可靠性。

01

证据整理

对收集的证据进行分类、整理，形成有力的证据链。

02

证据评估

对证据链进行评估，判断其是否足以支持审核结论。

03

证据运用

在审核过程中灵活运用证据，以事实为依据做出公正、客观的结论。

04

合规性判断标准

熟悉相关法规和标准，作为判断合规性的基准。

了解业务流程和操作规程，确保审核过程中不遗漏任何关键环节。

对潜在风险进行评估，判断其对合规性的影响。

基于合规性判断，为决策提供有力支持，确保业务合规运行。

法规和标准

业务流程

风险评估

决策支持

04

工具方法应用

检查表设计规范

检查表设计原则

明确检查目标，确保检查表设计科学、合理、全面，能够准确反映被检查对象的实际情况。

检查表内容要素

检查表格式要求

包括检查项目、检查内容、检查方法、检查标准、检查时间、检查人等要素，确保检查过程有章可循。

采用表格形式，简洁明了，易于填写和汇总，同时要注意分类和编号。

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2

3

抽样验证技术

抽样实施过程

严格按照抽样计划进行操作，确保样本的随机性和独立性，避免主观因素对抽样结果的影响。

03

依据抽样方法，科学合理地确定样本量，确保抽样结果具有代表性和可信度。

02

样本量确定

抽样方法选择

根据实际情况和检查目标，选择合适的抽样方法，如简单随机抽样、分层抽样、整群抽样等。

01

追溯性访谈策略

访谈前准备

明确访谈目的和主题，设计访谈问题和提纲，了解被访谈对象的背景和情况。

01

访谈技巧运用

采用开放式问题，引导被访谈者深入描述，注意倾听和记录，避免主观臆断和误导。

02

访谈结果分析

整理访谈记录，提取关键信息，追溯问题根源，为改进和优化提供依据。

03

05

问题处理机制

典型不符合项识别

明确问题识别的标准和范围，确保准确