原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
高校教师资格证之《高等教育法规》能力检测
第一部分单选题(10题)
1、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（）
A.工商登记和营业执照正副本复印件
B.公司章程或者合伙协议
C.高级管理人员的基本信息
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
【答案】：D
【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析来判断哪个选项不属于基金管理人申请基金管理人登记时通常应提交的材料或信息。选项A：工商登记和营业执照正副本复印件工商登记和营业执照正副本复印件是能够证明基金管理人合法经营身份和基本注册信息的重要材料，在申请基金管理人登记时是需要提交的，所以该选项不符合题意。选项B：公司章程或者合伙协议公司章程或者合伙协议规定了基金管理人的组织架构、运营规则、股东或合伙人的权利义务等重要内容，对于清晰界定基金管理人的内部管理和运作机制至关重要，是申请登记时的必要材料，因此该选项不符合题意。选项C：高级管理人员的基本信息高级管理人员负责基金管理人的日常经营和管理决策，其专业能力、从业经验、诚信记录等基本信息对于评估基金管理人的管理水平和风险控制能力有着重要意义，所以需要提交高级管理人员的基本信息，该选项也不符合题意。选项D：采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议通常情况下，基金管理人申请基金管理人登记时，主要提交工商登记、章程协议、人员信息等反映自身基本情况和管理架构等方面的材料，而委托管理协议是在采取委托管理方式这一特定情形下才涉及的内容，并非申请基金管理人登记时通常应提交的必备材料。所以该选项符合题意。综上，答案选D。
2、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。
A.基金估值政策、程序和定价模式
B.基金合同的主要条款
C.基金的申购与赎回安排
D.基金管理人最近4年的诚信情况说明
【答案】：D
【解析】本题可根据基金募集期间宣传推介材料中应披露信息的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：基金估值政策、程序和定价模式基金估值政策、程序和定价模式是影响基金资产净值计算的重要因素，投资者需要了解这些信息来评估基金的价值以及投资风险。在基金募集期间，向投资者披露基金估值政策、程序和定价模式，有助于投资者做出合理的投资决策，所以该项应在宣传推介材料中向投资者披露。选项B：基金合同的主要条款基金合同是明确基金当事人权利义务关系的法律文件，其主要条款涵盖了基金的运作方式、投资范围、收益分配等核心内容。投资者在决定是否投资该基金时，必须清楚了解基金合同的主要条款，因此在基金募集期间应在宣传推介材料中向投资者披露。选项C：基金的申购与赎回安排基金的申购与赎回安排涉及到投资者资金的进出方式、时间、费用等重要内容，直接影响投资者的投资操作和收益情况。投资者需要知道在什么时间、以何种方式进行申购和赎回，以及相关的费用标准，所以该项应在宣传推介材料中向投资者披露。选项D：基金管理人最近4年的诚信情况说明通常情况下，在基金募集期间的宣传推介材料中，会披露基金管理人的诚信情况，但并没有明确规定必须披露最近4年的诚信情况说明。相比之下，其他选项所涉及的内容是更核心、更关键且必须向投资者披露的信息，所以该项不属于基金募集期间应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息。综上，答案选D。
3、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.独立运营
B.分业运营
C.集中运营
D.专业化运营
【答案】：D
【解析】本题考查股权投资基金管理人的运营原则。选项A，独立运营一般强调组织或业务在一定程度上保持自主性和独立性，与是否兼营无关，不能有效避免兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务，所以A选项错误。选项B，分业运营侧重于不同行业之间的分离经营，但这并非是针对股权投资基金管理人避免兼营无关或冲突业务的核心原则，所以B选项错误。选项C，集中运营主要侧重于将资源、业务等进行集中整合处理，与避免兼营无关业务和利益冲突并无直接关联，所以C选项错误。选项D，专业化运营要求股权投资基金管理人专注于股权投资基金管理业务，遵循专业化的原则，不兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务，符合题意，所以D选项正确。综上，本题答案选D。
4、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。
A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业
B.创投企业应采取公司制组织形式
C.必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”
【答案】：B
【解析】本题可依据外商投资创业投资企业的相关规定，对各选项逐
文档评论（0）