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高校教师资格证之《高等教育法规》从业资格考试真题

第一部分单选题(10题)

1、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

A.《合伙企业法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】：D

【解析】本题考查关于私募基金资金募集办法的法律依据。《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金的资金募集等相关事宜作出规定，明确私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。《合伙企业法》主要是规范合伙企业的设立、运营、入伙、退伙等相关事宜，并非针对私募基金资金募集禁止承诺收益的规定，所以选项A不符合。《上交所指引》和《深交所指引》主要是针对证券交易所的相关业务和上市企业等作出指引，与私募基金资金募集时禁止承诺收益的规定无关，故选项B、C也不符合。综上，本题答案选D。

2、以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。

A.依法办理非公开募集基金的登记、备案

B.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

【答案】：B

【解析】本题可根据中国证券投资基金业协会的职责，对各选项进行逐一分析。选项A中国证券投资基金业协会负责依法办理非公开募集基金的登记、备案工作。这是协会履行自律管理职能，对非公开募集基金市场进行规范和监管的重要举措，有助于加强对非公开募集基金的信息掌握和风险防控，所以选项A属于中国证券投资基金业协会的职责。选项B对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施，这是中国证监会及其派出机构的职责，而非中国证券投资基金业协会的职责。中国证券投资基金业协会主要是通过制定自律规则、开展会员服务等方式进行行业自律管理，不具有行政监管权力，所以选项B不属于中国证券投资基金业协会的职责。选项C中国证券投资基金业协会作为行业自律组织，有责任对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。通过调解可以及时化解矛盾，维护行业的和谐稳定，促进基金行业的健康发展，所以选项C属于中国证券投资基金业协会的职责。选项D制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，是中国证券投资基金业协会进行行业自律管理的核心工作内容之一。通过制定和执行自律规则，可以规范会员及其从业人员的行为，提高行业的整体素质和形象，保护投资者的合法权益，所以选项D属于中国证券投资基金业协会的职责。综上，答案选B。

3、下列属于法的社会作用的是（）。

A.依照法律的导向来约束自己的行为

B.根据法律规范来判断买卖行为是否合法

C.通过实施法律规范来提高社会民众的法律意识

D.协调各种利益关系，促进经济发展

【答案】：D

【解析】本题主要考查法的社会作用的相关知识。法的作用分为规范作用和社会作用，规范作用是从法是调整人们行为的社会规范这一角度提出来的，而社会作用是从法在社会生活中要实现一种目的的角度来认识的。选项A：依照法律的导向来约束自己的行为，这体现的是法对个人行为的指引作用，属于法的规范作用。法的指引作用是指法对本人的行为具有引导作用，通过法律规定，人们可以知道什么是可以做的，什么是必须做的，什么是禁止做的，从而规范自己的行为。所以选项A不符合题意。选项B：根据法律规范来判断买卖行为是否合法，这体现的是法作为一种行为标准和尺度，对人们的行为是否合法或违法及其程度，具有判断、衡量的作用，即法的评价作用，属于法的规范作用。所以选项B不符合题意。选项C：通过实施法律规范来提高社会民众的法律意识，主要强调的是法对人们思想和观念的影响，起到教育人们遵守法律的作用，属于法的教育作用，同样属于法的规范作用。所以选项C不符合题意。选项D：协调各种利益关系，促进经济发展，体现了法在维护社会秩序、促进社会发展等方面的作用，属于法的社会作用。法的社会作用是指法维护有利于一定阶级的社会关系和社会秩序的作用，协调利益关系、促进经济发展正是法在社会层面发挥的重要功能。所以选项D正确。综上，本题答案选D。

4、基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查基金管理人、基金托管人发生变更时向基金业协会报告的时间要求。在基金运行期间，若基金管理人、基金托管人发生变更，按照相关规定，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。所以答案选C。

5、我国政协对我国教育法制情况进行的监督属于（）。