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证券从业资格——金融市场基础知识知到智慧树期末考试答案题库2025年陕西工商职业学院

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。①基金合同②基金招募说明书③基金净值公告④基金份额发售公告

答案:①②④

首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。

答案:全部向网上投资者发行

首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括()。

答案:最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元

首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。

答案:主承销商有权对网下投资者的条件进行核查

风险管理的过程包括（）。①金融风险的度量②金融风险管理方案的实施和评价③风险报告④风险管理的评估

答案:①②③④

风险管理与控制的核心包括（）。①风险限额的确定②风险限额的分配③风险监控④风险的消除①③

答案:①②③

风险溢价的大小与风险的高低成（）关系。

答案:正相关

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

答案:风险投资融资

风险就是指损失的大小。（）

答案:错

非证券金融市场包括（）。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场

答案:①②③

非柜台委托有以下（）形式。①人工电话委托②非柜台委托③自