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证券投资学知到智慧树期末考试答案题库2025年山东财经大学

长线投资即买入有价证券后长期持有，以获取股息、债息或其他分配收益为目的的投资方式。（）

答案:对

金融证券是商业银行及非银行金融机构向投资者发行的有价证券。下列属于金融证券的是（）

答案:银行公开发行的股票；金融债券；大额可转让定期存单

金融衍生工具的特点包括（）

答案:依附性；杠杆性和高风险性；跨期性；设计更具灵活性

金融衍生工具价格变动的方向跟作为基础的原生金融工具的价格变动方向相反。（）

答案:错

金融衍生产品价格的变动方向与作为基础的原生金融产品的价格变动方向（）

答案:相同

金融债券相对于公司债券信用较高。（）

答案:对

金融债券是银行等金融机构的

答案:主动负债

采用代销方式，证券发行的风险由（）。

答案:发行人承担

通过行业分析，投资者可以选择处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业作为投资对象。（）

答案:对

货币政策对证券市场的影响主要通过利率变动与（）变动来实现。

答案:货币供给量

货币政策主要通过哪些渠道影响证券市场？（）

答案:调整利率；变动货币供给量

货币政策主要通过（）来影响证券市场

答案:利率变动和货币供给量变动

证券自营商的特征是（）

答案:自营资金；赚取买卖差价利润；买卖风险自担

证券经纪业务的特点不包括（）

答案:因承担较高风险而获得较高收益

证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。（）

答案:对

证券的发行、交易活动，必须实行“三公”原则，以下不属于“三公原则”的是（）。

答案:公允

证券投资基金的投资对象可以是（）

答案:上市股票和债券；短期票据和银行的同业拆借；金融期货、期权；未上市但具有发展潜力的公司债券和股份

证券市场是价值、财产权利的直接交换场所。（）

答案:对

证券中介机构按照提供服务内容的类别，可以分为：证券经营机构和证券服务机构两大类。投资银行是典型的证券服务机构。（）

答案:错

设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（）

答案:对

自营业务是（）的一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖差价获利的经营行为

答案:综合类证券公司

自律性组织一般指与证券市场、证券投资相关的行业协会，它们是政府与证券经营机构之间的桥梁或联系纽带。（）

答案:对

股票的发行风险不需要发行人自己承担的承销方式是

答案:全额包销

股票交易所、期货交易所一般是议价市场。（）

答案:错

股票交易价格的特点有（）

答案:股票交易价格的市场性；事先不确定性

股份公司的设立方式包括（)。

答案:发起设立；募集设立

绿鞋机制又称绿鞋期权、超额配售选择权，由美国绿鞋公司首次公开发行股票时率先使用而得名。（）

答案:对

经济学意义上的证券指各类财产（）凭证的通称。

答案:所有权或债权

纳斯达克属于

答案:二板市场

纳斯达克（NASDAQ）市场是全球规模最大的二板市场。（）

答案:对

私募证券的发行量一般较大，审批较为严格，往往需要由多家中介机构组成承销团来完成整个发行工作。（）

答案:错

看涨期权的买方有（）在规定期限以行权价格买入指定数量的标的资产，看涨期权的卖方有（）在规定期限内以行权价格卖出指定数量的标的资产。

答案:权利，义务

直接发行的优点是：发行者不必向中介机构支付有关费用，可以直接面对投资者，因而可降低筹资成本。（）

答案:对

目前国际上公认的最具权威性的信用评级机构有（）

答案:标准普尔；穆迪投资者服务公司；惠誉国际信用评级有限公司

现代各种技术分析方法的基石是

答案:道氏理论

独立董事最根本的特征是独立性和专业性。（）

答案:对

深交所的B股以港币认购和交易。（）

答案:对

波浪分析派的创始人是（）

答案:艾略特

欧式期权是指期权合同在到期日前的任何时候（含到期日）都可以执行合同，结算日是在履约日后的一天或两天。（）

答案:错

欧式期权和美式期权的区别在于执行期限的不同。（）

答案:对

次日交割即“T+1”交割制度，是指成交当日进行交割。（）

答案:错

权证具有期权的性质，或者说是期权的一种特殊表现形式。（）

答案:对

期货交易对象是（）

答案:期货合约

期权费是

答案:期权的价格

有价证券的特征是（）

答案:产权性和期限性；收益性和风险性；流动性；价格波动性

有一些期货合约，即使交割也不进行实物资产的交易，而是采用现金交割方式。（）

答案:对

最基本的技术分析要素是（）。

答案:价格

普通股股东通常享有的权益包括（）

答案:经营参与权；剩余资产分配权；收益分配权；认股优先权

普通股股东的收益通常采用分派（）形式。

答案:红利

普通席位不能经营的证券品种是（）

答案: