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期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题
第一部分单选题(50题)
1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。
A.期货投资咨询机构
B.期货公司
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货交易所
【答案】：D
【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对相关机构的规定，逐一分析各选项来确定正确答案。选项A：期货投资咨询机构期货投资咨询机构是期货市场的重要参与主体，主要为期货投资者提供专业的投资咨询服务，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构范畴。选项B：期货公司期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构，直接参与期货交易的代理、结算等业务，是期货市场的核心主体之一，明显属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构在期货业务中起到连接客户和期货公司的桥梁作用，帮助期货公司拓展业务，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的机构范围。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性法人组织，它主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，其性质和职能与上述选项中的机构有所不同。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。
2、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.20日
C.1个月
D.2个月
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构派出机构的审批决定时间。依据相关规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选D。
3、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。
A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
【答案】：A
【解析】本题可根据期货交易所名称相关规定来逐一分析选项。首先分析选项A，商品现货批发市场与期货交易所在业务性质等方面存在显著差异，商品现货批发市场不能使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。接着看选项B，经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，这符合期货交易所名称规范要求，该选项陈述正确。再看选项C，经批准设立的期货交易所，名称标明“期货交易所”字样是合理且常见的，该选项陈述正确。最后看选项D，经批准设立的期货交易所，名称标明“商品交易所”字样同样符合规定，该选项陈述正确。综上所述，本题要求选择陈述错误的选项，答案是A。
4、期货公司应当对客户进行（）审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司对客户进行审核的制度类型。选项A，注册制通常是指在证券发行等领域，发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完整、真实、准确地向证券主管机关呈报并申请注册的制度，与期货公司对客户的审核无关，所以A选项错误。选项B，登记制是一种较为宽泛的概念，一般是对相关信息进行记录、登记，但它并非期货公司对客户审核的特定制度，所以B选项错误。选项C，实名制是指期货公司应当核实并确保客户身份的真实性，对客户进行实名审核是保障期货市场规范、安全运行的重要措施，能够有效防范风险、保护投资者权益等，所以期货公司应当对客户进行实名制审核，C选项正确。选项D，“资料一致登记”并非期货公司对客户审核的标准制度表述，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。
5、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
A.10；20
B.15；20
C.10；30
D.15；30
【答案】：D
【解析】本题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制被调查事件当事人期货交易的时间规定。《期货交易管理条例》相关规定指出，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制时间不得超过15个交易日；若案情复杂，限制时间可以延长至30个交易日。选项A中限制时间分别为10个交易日和20个交易日，不符合法规规定，所以A选项错误。选项B中限制时间分别为15个交易
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