期货从业资格之《期货法律法规》题库附答案详解（完整版）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库

第一部分单选题(50题)

1、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据各法律、法规与外商投资期货公司相关规定的关联性，对选项逐一分析。选项A《中华人民共和国公司法》是规范公司的组织和行为的基本法律。外商投资期货公司作为公司的一种类型，其名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等方面必然要遵循《中华人民共和国公司法》的相关规定。所以选项A不符合题意。选项B《中华人民共和国证券法》主要是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展而制定的法律。它主要侧重于证券市场相关的规范，并不直接涉及外商投资期货公司在名称、组织形式、注册资本、组织机构设立及职责等方面的规定。所以选项B符合题意。选项C《期货交易管理条例》是对期货交易进行全面规范的行政法规，对外商投资期货公司的各方面规定具有重要的指导和约束作用，外商投资期货公司在运营过程中需要遵循该条例的相关规定。所以选项C不符合题意。选项D《期货公司监督管理办法》是中国证监会为加强对期货公司的监督管理，规范期货公司的业务活动，保护客户合法权益而制定的办法，外商投资期货公司属于期货公司的范畴，其相关的设立及运营等方面必然要符合该办法的规定。所以选项D不符合题意。综上，本题答案选B。

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是()。

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.慈善基金

C.社会保障基金

D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

【答案】：A

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》中关于专业投资者的规定，对各选项进行逐一分析。选项A《证券期货投资者适当性管理办法》规定，符合“最近1年末金融资产不低于1000万元，且具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历”等条件的法人或者其他组织才属于专业投资者。而该选项中最近1年末金融资产为900万元，未达到1000万元的标准，所以不属于专业投资者。选项B慈善基金通常具有专业的资金管理和投资运作团队，资金规模较大且具备一定的风险承受能力，依据《证券期货投资者适当性管理办法》，慈善基金属于专业投资者。选项C社会保障基金是国家为实施社会保障制度，通过法定的程序，以各种方式建立起来用于特定目的的资金，在投资管理等方面具有专业性要求和规范，属于规定中的专业投资者范畴。选项D经有关金融监管部门批准设立的财务公司，在金融市场中具备专业的金融知识、丰富的投资经验和完善的风险控制体系，符合专业投资者的特征，属于专业投资者。综上，不属于专业投资者的是A选项。

3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，应向中国证监会提交特定时间会计年度每季度末客户权益总额情况表的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题答案选C。

4、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，控股股东或者实际控制人为金融机构在特定情况下的持续经营规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，若控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。所以本题应选择D选项。

5、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

【答案】：D

【解析】本题考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构评估涉及投资组合的产品或服务风险等级规定的理解。在对涉及投资组合的产品或服务进行风险等级