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期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印
第一部分单选题(50题)
1、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。
A.董事长
B.理事长
C.监事
D.总经理或者相关负责人
【答案】：C
【解析】本题考查总经理或相关负责人对首席风险官报告问题不整改或整改未达要求时的报告对象。当总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求时，对于设有监事会的期货公司，可向监事会报告；而对于没设监事会的期货公司，应报告给监事。选项A董事长主要负责公司重大决策等管理事务，并非此情形下的报告对象；选项B理事长一般是在特定组织如协会等中出现的职务，与本题所涉及的期货公司情形不相关；选项D总经理或者相关负责人是出现问题的主体，不可能向他们自己报告问题。所以本题正确答案是C。
2、下列不属于期货交易所职责的是()。
A.制定并实施交易规则及其实施细则
B.对保证金安全存管实施监控
C.发布市场信息
D.监管指定交割仓库的期货业务
【答案】：B
【解析】本题可依据期货交易所的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易需要遵循特定的规则和细则来确保交易的公平、公正、有序进行。期货交易所作为交易的组织和管理机构，有责任制定并实施交易规则及其实施细则，以此规范交易行为，维护市场秩序，所以该选项属于期货交易所的职责。选项B：对保证金安全存管实施监控通常是由期货保证金监控机构负责，并非期货交易所的职责。期货保证金监控机构专门对保证金的安全存管情况进行监督、核查，保障投资者保证金的安全，故该选项符合题意。选项C：市场信息对于期货市场的参与者至关重要，他们需要依据这些信息做出交易决策。期货交易所掌握着大量的交易数据和市场动态，有义务向市场发布相关的市场信息，以保证市场的透明度，便于投资者进行交易操作，所以该选项属于期货交易所的职责。选项D：指定交割仓库是期货交易中实物交割的关键环节，其业务操作的规范与否直接影响到期货交易的顺利进行和市场的稳定。期货交易所对指定交割仓库的期货业务进行监管，可以保证交割环节的正常运作，防范交割风险，因此该选项属于期货交易所的职责。综上，答案选B。
3、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。
A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由双方协商决定是否终止
【答案】：B
【解析】本题主要考查证券公司与期货公司之间介绍业务关系在特定情形下的处理规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，若证券公司出现重大违法违规等影响其业务资格的情况，其与期货公司的介绍业务关系不能自行随意处理，需要由监管部门介入进行规范管理。在本题中，A证券公司因证券业务违法经营被证监会撤销了业务资格，这种情况下，为了规范市场秩序，保障期货业务的合规开展，不能任由A证券公司与B期货公司自行协商或让介绍业务关系自动维持等。按照规定，应由证监会责令终止A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系。选项A“自动终止”不符合规定，因为这种关系不能简单自动了结，需要监管干预；选项C“不受影响，仍然有效”明显错误，A证券公司业务资格被撤销必然影响该介绍业务关系；选项D“由双方协商决定是否终止”也不正确，不能由双方自行协商，需监管部门责令。因此，本题正确答案是B。
4、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。
A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
【答案】：B
【解析】本题可根据期货交易中客户保证金不足时期货公司和客户应采取的措施相关规定，逐一分析各选项。A选项：当客户交易保证金不足时，客户有责任及时查询并妥善处理自己的交易持仓，这有助于客户及时了解自身交易状况，采取合适的措施来应对保证金不足的问题，所以该选项采取的措施是恰当的。B选项：根据相关规定，当客户保证金不足且未能及时追加保证金或者自行平仓时，期货公司有权进行强行平仓以控制风险，而不是不得进行强行平仓。此选项中期货公司的做法不符合规定，是不应当采取的措施。C选项：客户保证金不足时，及时追加保证金或者自行平仓是客户应尽的义务，这能够避免因保证金不足而导致期货公司采取进一步的措施，保障交易的正常进行，该选项措施正确。D选项：
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