期货从业资格之《期货法律法规》考试历年机考真题集及答案详解【夺冠】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》考试历年机考真题集

第一部分单选题(50题)

1、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来判断期货公司在何种情形下不需要对董事长进行离任审计。分析选项A当期货公司董事长辞职时，意味着其离开了公司的管理岗位，这种情况下公司通常需要对其进行离任审计，以全面了解其在任职期间的工作表现、财务状况等方面的情况，所以选项A不符合题意。分析选项B如果董事长被撤销任职资格，说明其不再具备担任该职位的资格，公司有必要对其任职期间的履职情况进行审计，以明确其行为是否存在问题以及对公司造成的影响，因此选项B不符合题意。分析选项C当董事长被认定为不适当人选而被解除职务时，同样需要通过离任审计来核查其在任期间是否存在违反相关规定、损害公司利益等行为，所以选项C也不符合题意。分析选项D中国证监会对董事长进行监管谈话，这只是一种日常的监管措施，主要是为了了解情况、传达监管要求等，并不意味着董事长要离开其岗位，所以在这种情形下期货公司不需要对其进行离任审计，选项D符合题意。综上，本题答案选D。

2、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动之间的关系。选项A“指导和实施”，通常“实施”是具体开展某项工作的行为，中国证监会并不直接实施中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该协会有自身的一套管理体系和流程来实施自律管理，所以A选项错误。选项B“审查和监督”，“审查”主要侧重于对特定内容、事项等进行检查核对，而中国证监会对于中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，并非单纯的审查工作，“指导”更能体现出其在宏观层面的引领作用，所以B选项不准确。选项C“管理和监督”，中国期货业协会是进行期货从业人员自律管理的主体，中国证监会主要是从宏观层面给予指导并进行监督，并非直接参与到具体的“管理”工作中，所以C选项不符合。选项D“指导和监督”，中国证监会作为监管部门，对中国期货业协会的自律管理活动从政策、方向等方面进行指导，同时对其管理活动是否合规、有效等进行监督，以确保期货从业人员的自律管理活动符合相关法律法规和行业要求，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。

3、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据各主体的职能来判断哪个主体可以指定交割仓库。选项A：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其职责侧重于制定相关法规政策、监督市场秩序、查处违法违规行为等宏观层面的监管工作，并不负责具体指定交割仓库，所以该选项错误。选项B：国务院期货监督管理派出机构国务院期货监督管理派出机构是国务院期货监督管理机构的下属分支，主要负责贯彻执行国家有关期货市场的法律、法规和方针政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等工作，同样不涉及指定交割仓库这一具体事务，因此该选项错误。选项C：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护会员的合法权益等，其重点在于行业自律和服务，并非指定交割仓库的主体，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是进行期货交易的场所，交割仓库是期货交易中实物交割环节的重要基础设施，期货交易所为了保证期货交易的顺利进行和交割环节的有序开展，有权力也有责任指定符合要求的交割仓库。所以该选项正确。综上，答案选D。

4、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.员工利益优先；先开发客户利益优先

D.员工利益优先；公平对待

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在利益冲突时应遵循的原则。在期货公司的业务操作中，当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时，为了维护市场的公平公正以及客户的合法权益，期货公司人员应始终将客户利益置于首位，即遵守客户利益优先原则。这是因为客户是期货公司业务的重要支撑，保障客户利益是期货公司生存和发展的基础，也是行业规范和职业道德的要求。而当期货公司客户间利益发生冲突时，由于每个客户在法律地位和合同权利上是平等的，期货公司不能偏袒任何一方，应秉持公平对待的原则，确保所有客户都能在公平的环境中参与