期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印含答案详解（完整版）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印

第一部分单选题(50题)

1、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。

A.上市品种合约的成交量.成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对各选项进行逐一分析。《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。-选项A：上市品种合约的成交量和成交价是期货交易中的重要数据信息，对投资者了解市场交易活跃程度和价格水平有重要参考价值，根据规定期货交易所应及时公布，所以该选项不符合题意。-选项B：上市品种合约的最高价与最低价能反映出在一定时期内合约价格的波动区间，有助于投资者分析市场价格走势，属于期货交易所应当公布的信息范畴，因此该选项不符合题意。-选项C：上市品种合约的开盘价与收盘价分别代表了一个交易周期开始和结束时的价格，是投资者分析市场趋势的关键数据，按照要求期货交易所需要公布，所以该选项不符合题意。-选项D：价格预测信息具有主观性和不确定性，可能会误导投资者的决策，影响期货市场的公平、公正和稳定。因此，依据规定期货交易所不得发布价格预测信息，该选项符合题意。综上，答案选D。

2、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收

【答案】：D

【解析】此题考查对交割仓库行为规范的理解。选项A，出具虚假仓单属于严重违规行为，这会对期货交易的公平、公正以及市场秩序造成极大的破坏，会误导市场参与者做出错误决策，损害他人利益，所以交割仓库不能有此行为。选项B，违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，这破坏了期货交易的正常流程与秩序，影响了市场的流动性和效率，干扰了期货市场的正常运行，因此交割仓库不可以这样做。选项C，泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关市场主体的利益，破坏市场的信任环境，不利于期货市场的健康稳定发展，所以该行为也是被禁止的。选项D，进行货物验收是交割仓库的正常职责和必要工作流程，通过货物验收能够保证交割商品的质量和数量符合规定，保障期货交易的顺利进行，所以这是交割仓库可以实施的行为。综上，答案选D。

3、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院办理案件时期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的处理规定所依据的法律条款。对各选项的分析A选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条规定了有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证，以及拒不协助查询、冻结、划拨等协助执行行为的处理办法。在本题中，期货交易所、期货公司应当协助人民法院查询、冻结、划拨资金或者有价证券，若拒不协助，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理是符合法律规定的，所以该选项正确。B选项：《中华人民共和国行政法》是调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系的法律规范和原则的总称，并不直接针对本题中期货交易所、期货公司拒不协助人民法院执行的情形，因此该选项错误。C选项：《关于执行若干问题的规定》表述过于宽泛，没有明确具体指向哪部法律的执行规定，且与本题所涉及的拒不协助执行的处理依据无关，所以该选项错误。D选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条并非针对单位拒不协助人民法院执行相关事项的规定，本题情形不适用此条款，因此该选项错误。综上，正确答案是A。

4、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析来判断是否属于召开理事会临时会议的情形。选项A：《期货交易所管理办法》规定，1/3以上理事联名提议时需要召开理事会临时会议。所以该项属于召开理事会临时会议的情形。选项B：中国证监会作为对期货市场进行监督管理的重要机构，当中国证监会提议召开理事会临时会议时，应予以召开。因此该项属于召开理事会临时会议的情形。选项C：在《期货交易所管理办法》规