期货从业资格之《期货法律法规》真题精选及1套参考答案详解.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》真题精选

第一部分单选题(50题)

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》中对经营机构未按规定划分产品或者服务风险等级的处罚规定。根据该办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以3万元以下罚款。所以答案选D。

2、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。

3、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A，中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割等业务，侧重于市场的交易运行管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主要部门，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，对会员进行自律管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的法定主体，所以B选项错误。选项C，监控中心主要负责期货市场的交易、结算等数据的监控和报送等工作，重点在于数据监测和风险预警，而非对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，其派出机构则在辖区内履行相应的监管职责，所以D选项正确。综上，本题答案选D。

4、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。选项A：“将适当的产品销售给适当的投资者”是期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的重要原则，即“适当性原则”。该原则要求经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当根据投资者的不同情况，充分了解投资者的风险承受能力、投资目标、投资经验等因素，将合适的产品或者服务提供给适合的投资者，避免投资者因购买不适合自己的产品或服务而遭受不必要的损失，所以选项A正确。选项B：帮助投资者实现收益最大化并不是期货经营机构销售产品或提供服务时首要遵循的原则。市场存在不确定性，收益情况受到多种因素影响，经营机构不能保证帮助投资者实现收益最大化，而应侧重于合适性匹配，故选项B错误。选项C：在销售产品或提供服务时，不应该单纯以自然人投资者与法人投资者来区别对待。无论是自然人还是法人，都要依据其具体的风险承受能力等情况来提供合适的产品和服务，该选项不符合相关原则要求，故选项C错误。选项D：“投资者利益优先”表述不准确，虽然投资者利益很重要，但在实际操作中强调的是将适当的产品卖给适当的投资者，而不是简单的利益优先，故选项D错误。综上，本题正确答案是A。

5、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司股东涉嫌虚假出资的处理措施。选项A：1倍至5倍罚款罚款是一种常见的行政处罚方式，但对于期货公司股东涉嫌虚假出资的情况，题干未明确提及适用1倍至5倍罚款这一处罚措施，所以该选项不符合相关规定。选项B：吊销其期货经营资格吊销期货经营资格通常是针对期货经营机构存在严重违法违规行为，影响期货市场正常秩序，且不符合经营期货业务相关条件时采取的措施。而本题是股东个人涉嫌虚假出资，并非针对整个期货经营资格的问题，所以该选项不正确。选项C：责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权当期货公司股东存在涉嫌虚假出资等问题时，国务院期货监督管理机构