期货从业资格之《期货法律法规》强化训练题型汇编及答案详解（易错题）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练题型汇编

第一部分单选题(50题)

1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所限制结算会员结算业务范围后的报告时间规定。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。

2、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违犯规定收取保证金

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易违规行为的识别。解题关键在于准确理解各选项所代表的违规行为含义，并结合题干中营业部总经理的具体行为进行分析判断。各违规行为含义分析挪用客户保证金：指将客户存放在期货公司用于交易的保证金，未经客户允许擅自挪作他用。违规划转客户保证金：强调的是在保证金划转过程中违反相关规定进行操作。违犯规定收取保证金：主要涉及在收取客户保证金时不符合规定的情况。不按照规定接受客户委托：侧重于期货公司在接受客户交易委托环节未遵循规定。题干行为分析题干中，期货公司营业部总经理在客户未进行交易、资金闲置的情况下，未经客户允许，擅自利用客户存入的近亿元资金以自己名义买进多手期货合约。这种行为本质上是将客户的保证金挪作了自己的期货交易用途，符合挪用客户保证金的定义。对其他选项的排除违规划转客户保证金：题干中并未体现出存在资金划转方面的违规操作，重点在于资金被私自使用，并非划转违规，所以该选项不符合。违犯规定收取保证金：题干主要描述的是对已收取保证金的使用问题，而非收取环节的违规，因此该选项不正确。不按照规定接受客户委托：题干中客户本身未进行交易委托，不存在接受委托环节的违规情况，所以该选项也不符合。综上，正确答案是A选项。

3、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及相关机构骗取期货业务许可的处罚规定。依据相关规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行若提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，应撤销其期货业务许可，并没收违法所得。选项A中“处以违法所得5倍罚款”不符合该情形的处罚规定；选项B“处以违法所得3倍罚款”也不正确；选项D“处以违法所得4倍罚款”同样不是对应的正确处罚措施。综上，正确答案是C。

4、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。根据规定，证券公司申请介绍业务资格时，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。选项A的50%、选项B的70%以及选项C的120%均不符合该规定，所以正确答案是D。

5、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司签订委托合同时应向客户出示的文件。根据相关法律规定，期货公司在与客户签订委托合同时，应当首先向客户出示风险说明书，以充分告知客户期货交易可能面临的风险，让客户在充分了解风险的基础上做出决策。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非签订期货委托合同时需首先向客户出示的文件。选项B，书面合同是双方约定权利义务的载体，但在签订合同前，需要先让客户知晓交易风险，所以不是首先出示的。选项C，责任自负承诺书并不能替代风险说明书的作用，其重点在于强调客户自行承担责任，而不是对风险进行全面告知。综上，答案选D。

6、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结