期货从业资格之《期货法律法规》每日一练精品附参考答案详解（名师推荐）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》每日一练精品

第一部分单选题(50题)

1、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。选项B，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，不负责期货从业人员从业资格相关工作。选项D，各期货公司是从事期货业务的经营机构，主要业务是为投资者提供期货交易服务等，没有认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的权限。综上，答案选C。

2、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更业务范围时，国务院期货监督管理机构自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。所以选项C正确。选项A，15日并非该情形下作出决定的规定时间，故A错误；选项B，1个月也不符合法规规定的时间要求，故B错误；选项D，3个月同样不是此规定的时间，故D错误。综上，本题正确答案选C。

3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】该题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务规定的了解。期货从业人员在职业活动中，其行为规范受到多方面监管，在兼任职务方面，出于防范潜在利益冲突、保障所在机构合法权益等多方面考虑，有着明确的规定。按照规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作；所在地中国证监会派出机构负责辖区内的市场监管等事务；中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，它们并非决定期货从业人员兼任职务是否可以的主体。所以本题正确答案是C。

4、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司修改与申请交易编码相关客户资料时应向哪个机构提交修改申请。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不直接处理与交易编码相关客户资料的修改申请，所以A选项错误。选项B，监控中心承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要履行监管职能，一般不直接处理这类具体的客户资料修改申请工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管，也不负责接收与交易编码相关客户资料的修改申请，所以D选项错误。综上，答案是B。

5、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。根据相关规定，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。所以本题答案选C。

6、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让

【答案】：C

【解析】本题主要考查单一资产管理计划中登记结算机构为其办理证券相关手续的知识。选项A，质押是指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产或权利作为债权的担保。在单一资产管理计划接受投资者合法持有的金融资产委托这一情境中，质押并非登记结算机构按规定要办理的手续类型，所以A选项错误。选项B，抵押是指抵押人和债权人以书面形式订立约定，不转移抵押财产的占有