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押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库

第一部分单选题(50题)

1、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

【解析】本题询问申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括的选项。选项A，申请书是在申请任职资格时常见且必要的申请材料，用于表达申请人的申请意愿和基本情况等，一般是需要提交的。选项B，任职资格申请表是专门用于收集申请人相关信息以评估其是否符合任职资格的表格，属于必要的申请材料。选项C，期货从业人员资格证书是从事相关期货业务岗位可能需要具备的资格证明，申请财务负责人任职资格时，该证书可能作为证明其专业能力和资质的材料之一，通常是需要提交的。选项D，通常申请财务负责人任职资格，并不一定需要2名推荐人的书面推荐意见，该选项不属于申请所需提交的申请材料。所以答案选D。

2、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东持股比例变动的审批规定。根据相关规定，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。选项A，2%未达到规定的需要经派出机构批准的持股比例标准，所以该选项错误。选项B，3%同样未达到规定标准，故该选项也错误。选项C，符合规定中应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准的持股比例，因此该选项正确。选项D，10%虽然超过了规定的标准，但题目问的是达到多少比例应当经批准，正确答案是5%，并非10%，所以该选项错误。综上，本题正确答案为C。

3、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法律法规来确定举证责任的承担方。在期货交易中，当客户否认收到期货公司要求追加保证金的通知时，为了保障交易的公平性和规范性，举证责任通常应由期货公司承担。这是因为期货公司在业务操作中有义务对通知等关键行为进行有效记录和证明。甲期货公司作为通知的发出方，相较于客户王某，更有能力和条件来证明自己已经按照规定向王某发出了追加保证金的通知。所以，若王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，举证责任应由甲期货公司承担，本题答案选B。

4、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。

A.监督管理

B.监控管理

C.自律管理

D.远程管理

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的管理方式。选项A：监督管理监督管理通常是指政府相关部门依据法律法规对特定领域进行的全面监管活动，具有较强的行政权威性和强制性。中国期货市场的监督管理主要由中国证券监督管理委员会承担，它负责制定和执行期货市场的监管政策、规章及规则，对期货市场参与主体进行检查、处罚等，并非中国期货业协会的主要职能，所以选项A错误。选项B：监控管理监控管理侧重于对特定对象的实时监测与控制，目的是及时发现异常情况并采取措施加以应对。一般是通过技术手段和信息系统对相关业务数据、市场动态等进行监测。而中国期货业协会的工作重点并非单纯的监控，所以选项B错误。选项C：自律管理自律管理是指行业协会等组织依据本行业的章程、规则等，对会员进行自我约束、自我管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它通过制定行业规范、执业标准，对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行自律管理，促进行业规范运作和公平竞争，所以选项C正确。选项D：远程管理远程管理主要是借助网络技术等手段，对处于不同地理位置的设备、系统或人员进行管理和控制。这与中国期货业协会对期货公司及其从业人员的管理方式无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。

5、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性

【答案】：C

【解析】这道题的正确答案是C选项。在委托销售业务中，适当性义务十分关键。适当性义务要求销售机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，综合考量投资者的风险承受能力、投资目标、知识经验等多方面因素。委托销售机构和受托销售机构在销售过程中都有责任遵循适当性义务，若违反该义务，可能会给投资者带来不适当的投资