期货从业资格之《期货法律法规》每日一练附答案详解【夺分金卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》每日一练

第一部分单选题(50题)

1、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A分析从业资格注册信息是需要公示和更新的重要内容，但考试成绩通常并非是期货从业人员信息数据库需要公示和及时更新的关键信息。考试成绩主要反映考生在考试时的表现，对于行业监管和公众了解从业人员情况而言，其重要性不如诚信记录等信息，所以选项A不符合要求。选项B分析从业资格注册信息能够明确从业人员是否具备合法从业的资格，是行业规范管理的基础，必须进行公示和及时更新。诚信记录体现了从业人员在从业过程中的道德和合规情况，对于维护期货市场的公平、公正、透明至关重要，也需要公示并及时更新，故选项B符合题意。选项C分析工作业绩虽然能在一定程度上反映从业人员的工作能力和成效，但它具有主观性和相对性，且不同岗位、不同时期的工作业绩衡量标准难以统一。相比之下，从业资格注册和诚信记录更能体现从业人员的基本从业条件和职业操守，是需要重点公示和更新的信息，所以选项C不正确。选项D分析客户服务情况同样具有较大的主观性和不确定性，且难以进行统一规范的记录和公示。而从业资格注册和诚信记录是客观且对行业监管和市场秩序影响更为关键的信息，应是信息数据库重点公示和更新的内容，所以选项D也不合适。综上，正确答案是B。

2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向特定主体提供期货经纪服务时在风险管理要求方面的规定。期货市场的风险管理要求是为了保障市场的稳定、健康运行以及投资者的合法权益。当期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，如果降低风险管理要求，可能会导致这些主体在交易过程中面临更高的风险，进而影响到期货公司自身的稳定性，甚至可能对整个期货市场的秩序造成破坏。而要求必须提高风险管理要求，没有充分考虑到实际业务情况的多样性和合理性，并非普遍适用的准则。所以从维护市场稳定和保障投资者利益等角度出发，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，不得降低风险管理要求。因此本题应选B选项。

3、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股权变更的相关规定。根据相关法规，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。因此本题正确答案选B。

4、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.董事长

D.会计

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时的职权代行主体。在期货交易所的管理架构和职责规定中，当总经理因故临时无法履行职权时，按照相关规定应由总经理指定的副总经理代其履行职权。选项A“总经理指定的人员”表述过于宽泛，未明确具体人员范围，缺乏规范性和针对性；选项C“董事长”有其自身的职责和权力范畴，并非在总经理临时不能履职时默认代行其职权的主体；选项D“会计”主要负责财务会计等相关工作，不具备代行总经理职权的职能和权限。因此，正确答案选B。

5、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等

D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货交易结算制度的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：在金融期货交易结算制度中，期货交易所对全面结算会员期货公司进行结算，而全面结算会员期货公司在获得期货交易所的结算结果后，有义务根据该结果及时对非结算会员进行结算。此表述符合正常的结算流程和制度要求，所以该选项表述正确。选项B：当日无负债结算制度是期货交易结算的重要原则之一，全面结算会员期货公司作为金融期货交易结算体系中的重要一环，应当建立并严格执行当日无负债结算制度，以保证交易的正常进行和市场的稳定。因此，该选项表述正确。选项C：金融期货交易的结算科目内容、格式及处理方式等通常是由监管部门统一规定的