原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
期货从业资格之《期货法律法规》全真模拟模拟题
第一部分单选题(50题)
1、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。
A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日
【答案】：C
【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间相关知识点。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，所以答案选C。
2、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
【答案】：B
【解析】本题主要考查负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但并非具体负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，根据相关法律法规和行业规定，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，该选项正确。选项C：期货保证金安全存管监控机构其主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，并不涉及期货从业人员资格的管理工作，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，不负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，所以选项D错误。综上，答案选B。
3、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。
A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试
D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征
【答案】：B
【解析】本题可根据期货公司开发金融期货客户的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司向客户充分揭示金融期货风险是其应尽的义务，不论客户是否具备金融知识，都需要进行风险揭示。虽然张某有在华尔街的工作经历，但这并不意味着期货公司无需向其充分揭示金融期货风险。因此，选项A错误。选项B全面评估客户自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等，是期货公司在开发客户过程中的重要环节。即使张某有在华尔街的工作经历，期货公司也应当全面评估其各项能力，以确保客户能够充分理解并承受金融期货交易带来的风险。所以，选项B正确。选项C即便张某有在华尔街的工作经历且具有一定金融知识，相关测试仍是必要的。通过测试可以更准确地了解张某对金融期货产品的具体认知程度和风险承受能力，为其提供更合适的金融服务。所以，不能因为其有工作经历就免去相关测试，选项C错误。选项D虽然期货公司需要向客户全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，但本题重点在于强调对客户自身能力的评估。相比之下，选项B更符合期货公司在开发客户时的重点要求。所以，选项D表述虽正确，但不符合本题的核心要求。综上，本题正确答案是B。
4、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。
A.期货公司所在地的中级人民法院
B.期货交易所所在地的中级人民法院
C.期货交易所所在地的基层人民法院
D.期货公司所在地的基层人民法院
【答案】：B
【解析】本题考查以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。选项A中提到的期货公司所在地的中级人民法院，并非此类案件的管辖法院，所以A选项错误。选项C，此类案件应由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以C选项错误。选项D，既不是期货公司所在地，也不应由基层人民法院管辖，所以D选项错误。综上，正确答案是B选项。
5、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）
A.期货公司
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行
【答案】：B
【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构发现问题时的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与健康发展。当该监控机构在监控过程中发现问题时，需要
文档评论（0）