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资本市场“吹哨人”制度框架、实施流程及治理机制研究
目录
资本市场“吹哨人”制度框架、实施流程及治理机制研究（1）．．．．4
一、内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
二、资本市场“吹哨人”制度框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
制度背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
制度设计与基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.1公平公正公开原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.2权责对等原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.3激励与约束并重原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
制度构成与主要内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
3.1吹哨人角色定位及职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
3.2资本市场信息披露要求与规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
3.3监管机制及处罚措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
三、资本市场“吹哨人”实施流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
吹哨人识别与选拔．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
1.1选拔标准与条件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
1.2识别程序及渠道．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
吹哨事件报告与处置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
2.1事件报告流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
2.2事件处置与跟进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
吹哨人保护与支持．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
3.1信息安全保障措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
3.2法律支持与援助途径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
四、“吹哨人”治理机制研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
治理机制现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
1.1现行治理机制概述及不足．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
1.2问题成因剖析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
完善与优化治理机制策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
2.1加强法律法规建设力度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
2.2提升监管执行效率与力度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
2.3构建多元共治格局．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
五、案例分析与应用研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
资本市场“吹哨人”制度框架、实施流程及治理机制研究（2）．．．49
一、内容描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
（一）研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
（二）研究目的与内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
（三）研究方法与路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
二、资本市场“吹哨人”制度框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56
（一）定义与特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
（二）法律基础与规定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58
（三）角色定位与职责划分．
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