业务外包管理制度.docx

业务外包治理制度

〔第A版第0次修订〕

文件编号：[XXX]受控编号：

编 制：【部门】

审 核：

批 准：

XX集团

2025年月 日公布 2025年 月 日实施

版本变更

版本号

版本号

版本日期

变更人

变更内容概述

名目

\l“_TOC_250027“目的 4

\l“_TOC_250026“适用范围 4

\l“_TOC_250025“相关角色和职责 4

\l“_TOC_250024“归口治理 4

\l“_TOC_250023“【】岗位人员 4

【】部门负责人 4

\l“_TOC_250022“流程图 5

\l“_TOC_250021“治理要求 6

\l“_TOC_250020“业务外包方案治理 6

\l“_TOC_250019“业务外包范围和方式 6

\l“_TOC_250018“业务外包实施方案的制定 6

\l“_TOC_250017“5.1.2业务外包实施方案的审批 6

\l“_TOC_250016“承包方的选择 7

\l“_TOC_250015“承包方准入机制的建立 7

\l“_TOC_250014“招标及承包方的选择 7

\l“_TOC_250013“业务外包合同的签订 8

\l“_TOC_250012“风险因素的识别及外包合同的签订 8

\l“_TOC_250011“业务外包管控措施的落实 8

\l“_TOC_250010“业务外包过程治理 9

\l“_TOC_250009“绩效评价和考核的开展 9

\l“_TOC_250008“监控和应急机制的建立 9

\l“_TOC_250007“违约行为的处理 9

\l“_TOC_250006“工程验收 9

\l“_TOC_250005“财务核算与披露 9

\l“_TOC_250004“费用结算 9

\l“_TOC_250003“管控与披露 10

\l“_TOC_250002“权限指引 11

\l“_TOC_250001“相关制度文件 12

\l“_TOC_250000“相关表单 12

目的

为加强公司业务外包治理，标准业务外包行为，防范业务外包风险，依据有关法律法规和相关企业内部掌握要求，特制定本制度。

适用范围

适用于集团及各子公司将日常经营中的局部业务托付给公司以外的专业效劳机构或经济组织〔以下简称“承包方”〕完成的经营行为,通常包括【研发、资信调查、治理询问、可行性争论、托付加工、IT效劳】等业务的外包治理。

相关角色和职责

归口治理

【】是业务外包治理的归口治理部门。

【】岗位人员

负责【】等的治理。

【】部门负责人负责：

统筹打算、安排本部门业务外包工作，与相关职能部门沟通协调等；

对业务外包过程进展指导、监视和总体掌握；

定期对业务外包的合理性、合同执行、绩效以及对承包方治理等状况进展分析，准时上报主管领导。

流程图

编号

编号

4.1

流程图名称

4.2

4.3

【流程图】

治理要求

业务外包方案治理

业务外包范围和方式

与主业核心力量关联度低、可控度高、外部市场化程度高的业务，适合业务外包。

与主业核心力量关联度低，但可控度和外部市场化程度低的业务，具备手段或力量对其外包后的质量、信息安全或本钱进展有效监控的业务，可以实施业务外包。

与主业核心力量关联严密的业务，不得进展外包。

外包方式包括整体外包和部格外包。确定业务外包时要考虑业务运营具体特点、外包市场成熟程度、管控水公平综合因素。

公司业务外包包括：【研发、资信调查、治理询问、可行性争论、托付加工、

IT效劳】等。

业务外包实施方案的制定

公司应当依据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的掌握程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包的范围，并依据是否对企业生产经营有重大影响对外包业务实施分类治理，以突出管控重点，同时明确规定业务外包的方式、条件、程序和实施等相关内容。

公司应依据企业年度预算以及生产经营打算，对实施方案的重要方面进展深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的本钱效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训打算等，确保方案的可行性。业务外包方案包括但不限于：业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容制定实施方案，避开将核心业务外包，同时确保方案的完整性。

公司对重大的业务外包工程应组织可行性分析，必要时可征询外部专家的意见，并依据其合理化建议完善实施方案。

5.1.2业务外包实施方案的审批

公司应建立和完善业务外包的审核批准制度。明确授权批准的方式、权限、

程序、责任和相关掌握措施，规定各层级人员应当在授权范围