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(新)科创板知识测评答案

一、选择题

1.个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

A.50

B.100

C.200

D.300

答案：A。根据科创板相关规定，个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），同时还需具备2年以上的证券交易经验。

2.科创板企业所处行业和业务往往具有（）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

A.研发投入规模大

B.盈利周期长

C.技术迭代快

D.以上都是

答案：D。科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业，这些企业通常研发投入规模大，需要大量资金投入到技术研发中；盈利周期长，可能在较长时间内难以实现盈利；技术迭代快，行业竞争激烈，技术更新换代迅速。所以选项A、B、C所描述的特点都符合科创板企业，答案选D。

3.科创板股票涨跌幅限制为（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.无涨跌幅限制

答案：C。科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

4.科创板盘后固定价格交易申报时间为（）。

A.9:30-11:30、13:00-15:00

B.9:15-11:30、13:00-15:30

C.9:30-11:30、13:00-15:30

D.9:15-11:30、13:00-15:00

答案：B。科创板盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:15-11:30、13:00-15:30。盘后固定价格交易时间是每个交易日的15:05至15:30。

5.以下关于科创板股票盘后固定价格交易的说法，错误的是（）。

A.盘后固定价格交易，指在收盘集合竞价结束后，交易所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式

B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间

C.投资者只能在盘后固定价格交易时间内申报

D.申报时间内未成交的申报可以撤销

答案：C。投资者可以在每个交易日的9:15-11:30、13:00-15:30申报盘后固定价格交易，而盘后固定价格交易时间是15:05至15:30，所以选项C说法错误。选项A是盘后固定价格交易的正确定义；选项B明确了盘后固定价格交易时间；选项D中申报时间内未成交的申报是可以撤销的。

6.科创板上市公司可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B。科创板允许未盈利企业上市，上市公司可能存在首次公开发行前最近2个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，这就可能导致上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情况。

7.科创板退市制度较主板更为严格，以下不属于科创板退市情形的是（）。

A.重大违法强制退市

B.交易类强制退市

C.财务类强制退市

D.业绩下滑退市

答案：D。科创板退市情形主要包括重大违法强制退市、交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市等。业绩下滑并不一定会导致退市，只有当业绩下滑满足特定的财务类等退市指标时才会触发退市程序，所以选项D不属于科创板退市情形。

8.科创板股票交易的单笔申报数量应不小于（）股，且不超过（）万股。

A.200；10

B.100；20

C.200；20

D.100；10

答案：A。科创板股票交易的单笔申报数量应不小于200股，且不超过10万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。

9.以下关于科创板转融通证券出借业务的说法，正确的是（）。

A.战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票可参与科创板转融通证券出借

B.科创板转融通证券出借的标的证券范围与上交所主板相同

C.科创板转融通证券出借的申报时间与普通证券交易申报时间完全一致

D.科创板转融通证券出借的费率由证券交易所统一规定

答案：A。战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票可参与科创板转融通证券出借。选项B，科创板转融通证券出借的标的证券范围与上交所主板存在差异；选项C，科创板转融通证券出借的申报时间与普通证券交易申报时间不完全一致；选项D，科创板转融通证券出借的费率