筑牢防线：证券公司危机防范法律制度的构建与完善.docx

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2025-06-16 发布于上海
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筑牢防线：证券公司危机防范法律制度的构建与完善

一、引言

1.1研究背景与意义

在现代金融体系中，证券公司占据着举足轻重的地位，作为金融市场的关键中介机构，其连接着投资者与融资者，极大地推动了资本的流动与资源的优化配置。在一级市场上，证券公司通过承销股票、债券等证券，助力企业顺利从资本市场获取资金，有力地促进了企业的创立、扩张与发展，对实体经济的增长发挥了重要的支持作用。以阿里巴巴在纽交所上市为例，高盛、摩根士丹利等众多知名证券公司作为承销商，精心策划并实施上市流程，使得阿里巴巴成功募集巨额资金，不仅推动了自身业务的全球拓展，也为投资者创造了分享企业成长红利的机会。

在二级市场，证券公司为