2011年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题.docx

2011年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1.下列关于证券发行核准制的说法中，错误的是（）。[0.5分]

A:由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任

B:由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模

C:在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

D:在股票发行定价上，与发行人直接确定发行价格

答案：B:由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模

2.2005年l0月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，熊猫债券由此诞生。[0.5分]

A:亚洲开发银行和国际货币基金组织

B:国际金融公司和亚洲开发银行

C:世界银行和亚洲开发银行

D:国际货币基金组织和世界银行

答案：B:国际金融公司和亚洲开发银行

3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。[0.5分]

A:10

B:20

C:25

D:30

答案：C:25

4.证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。[0.5分]

A:12

B:24

C:36

D:48

答案：A:12

5.公司作出减少注册资本决议后应当通知债权人，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。[0.5分]

A:10，20

B:15，25

C:10，30

D:30，45

答案：D:30，45

6.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。[0.5分]

A:1%

B:5%

C:3%

D:10%

答案：C:3%

7.上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。[0.5分]

A:70%

B:60%

C:50%

D:40%

答案：A:70%

8.采取募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。[0.5分]

A:董事会，财政部

B:股东大会，中国证监会

C:监事会，财政部

D:创立大会，中国证监会

答案：D:创立大会，中国证监会

9.以募集方式设立股份有限公司的，发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。[0.5分]

A:15

B:20

C:30

D:60

答案：C:30

10.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（）。[0.5分]

A:审计回顾阶段

B:审计完成阶段

C:实施审计阶段

D:计划阶段

答案：D:计划阶段

11.境外评估机构、根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。[0.5分]

A:仅对公司的无形资产进行评估

B:仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

C:要求对公司所有者权益进行评估

D:要求对公司所有资产进行评估

答案：B:仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

12.公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。[0.5分]

A:进入股份有限公司的核心资产必须进行评估

B:进入股份有限公司的资产都必须进行评估

C:进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估

D:进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

答案：B:进入股份有限公司的资产都必须进行评估

13.资产评估报告书必须由（）。[0.5分]

A:资产评估委托方独立撰写

B:政府主管部门撰写

C:资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

D:资产评估机构独立撰写

答案：D:资产评估机构独立撰写

14.按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。[0.5分]

A:产权界定

B:报表审计

C:清产核资

D:资产评估

答案：C:清产核资

15.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。[0.5分]

A:内部融资

B: