期货从业考试法律法规(3篇).docx

第1篇

一、引言

期货市场是我国金融市场的重要组成部分，对于促进实体经济发展、提高资源配置效率具有重要作用。期货从业考试是进入期货市场的重要门槛，考试内容涵盖了期货法律法规、期货基础知识、期货交易实务等多个方面。本文将从期货从业考试法律法规的角度，对期货市场的基本法律法规进行梳理和分析。

二、期货市场法律法规概述

1.期货市场法律法规体系

我国期货市场法律法规体系主要包括以下几个方面：

（1）基本法律法规：包括《中华人民共和国期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等。

（2）期货业务法规：包括《期货交易管理条例》及其配套法规、《期货交易所管理办法》及其配套法规、《期货公司管理办法》及其配套法规等。

（3）期货交易规则：包括《期货交易所交易规则》、《期货公司交易规则》等。

（4）期货业务管理制度：包括《期货市场客户权益保护办法》、《期货市场违规行为处理办法》等。

2.期货市场法律法规的作用

（1）规范期货市场秩序，保障市场公平、公正、透明。

（2）保护投资者合法权益，防范和化解金融风险。

（3）促进期货市场健康发展，推动实体经济发展。

三、期货市场基本法律法规

1.《中华人民共和国期货交易管理条例》

《条例》是我国期货市场的基本法律，规定了期货市场的设立、运行、监管等方面的基本制度。其主要内容包括：

（1）期货市场的设立和运行：规定期货交易所的设立、变更、终止，以及期货交易所的职能和业务范围。

（2）期货交易规则：规定期货合约、期货交易方式、期货交易时间等。

（3）期货市场监督管理：规定国务院期货监督管理机构及其派出机构的职责，以及期货市场的监管措施。

2.《期货交易所管理办法》

《办法》是规范期货交易所设立、运行、监管等方面的法规。其主要内容包括：

（1）期货交易所的设立、变更、终止：规定期货交易所的设立条件、审批程序、变更和终止等内容。

（2）期货交易所的职能和业务范围：规定期货交易所的职能、业务范围以及与会员、客户的关系。

（3）期货交易所的监管：规定国务院期货监督管理机构及其派出机构对期货交易所的监管措施。

3.《期货公司管理办法》

《办法》是规范期货公司设立、运行、监管等方面的法规。其主要内容包括：

（1）期货公司的设立、变更、终止：规定期货公司的设立条件、审批程序、变更和终止等内容。

（2）期货公司的业务范围：规定期货公司的业务范围以及与会员、客户的关系。

（3）期货公司的监管：规定国务院期货监督管理机构及其派出机构对期货公司的监管措施。

四、期货市场业务法规

1.《期货交易管理条例》及其配套法规

《条例》及其配套法规主要包括《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货经纪合同》等。这些法规规定了期货交易的基本规则、期货公司业务范围、期货经纪合同等内容。

2.《期货交易所交易规则》及其配套法规

《规则》及其配套法规主要包括《期货交易所交易规则》、《期货交易所会员管理办法》等。这些法规规定了期货交易所的交易规则、会员资格、会员义务等内容。

3.《期货公司交易规则》及其配套法规

《规则》及其配套法规主要包括《期货公司交易规则》、《期货公司风险管理规定》等。这些法规规定了期货公司的交易规则、风险管理措施等内容。

五、期货市场业务管理制度

1.《期货市场客户权益保护办法》

《办法》规定了期货市场客户权益保护的基本原则、保护措施和责任追究等内容，旨在保障客户合法权益。

2.《期货市场违规行为处理办法》

《办法》规定了期货市场违规行为的认定、处理和责任追究等内容，旨在维护期货市场秩序。

六、总结

期货市场法律法规是维护期货市场秩序、保障投资者合法权益、促进期货市场健康发展的重要保障。了解和掌握期货市场法律法规，对于期货从业人士具有重要意义。本文从期货市场基本法律法规、业务法规、业务管理制度等方面进行了梳理和分析，旨在帮助考生在期货从业考试中取得优异成绩。

第2篇

一、引言

期货从业考试是中国期货市场从业人员的入门考试，旨在考察考生对期货法律法规、期货基础知识、期货交易规则等方面的掌握程度。法律法规部分是考试的核心内容，对于考生来说，了解和掌握相关法律法规是从事期货业务的前提。本文将从以下几个方面对期货从业考试法律法规进行详细阐述。

二、期货法律法规概述

1.期货法律法规体系

期货法律法规体系主要包括以下层次：

（1）国家法律：《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国刑法》等。

（2）行政法规：《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》等。

（3）部门规章：中国证监会发布的关于期货市场的各项规定、通知、公告等。

（4）自律规则：期货交易所、期货业协会等自律组织制定的规章制度。

2.期货法律法规的主要内容

（1）期货市场