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2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟试题
第一部分单选题(50题)
1、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会
【答案】：C
【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司报送非结算会员及非结算会员客户相关信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但全面结算会员期货公司按规定并非向中国证监会报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，所以A选项错误。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内证券期货市场的一线监管工作，同样，全面结算会员期货公司不是向其报送相关信息，B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，全面结算会员期货公司按规定应当向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，以便监控机构对保证金的安全等情况进行有效监管，C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非全面结算会员期货公司报送相关信息的对象，D选项错误。综上，本题正确答案为C。
2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国人民银行
【答案】：A
【解析】本题可依据相关法规规定来确定期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。依据相关规定，中国证券监督管理委员会是负责对期货市场进行监督管理的机构，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务；期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起行业自律、服务等作用；中国人民银行主要负责制定和执行货币政策等宏观调控工作，它们均不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是A。
3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时需向中国证监会提交的材料相关规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题正确答案是C选项。
4、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。
A.全额扣减
B.按照中国证监会规定的比例扣减
C.全额加回
D.按照中国证监会规定的比例计入净资本
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司借入次级债务在计算净资本时的处理方式。选项A：全额扣减全额扣减会降低净资本，而次级债务在一定程度上是可以补充期货公司资本实力的，不是全额扣减这种处理方式，所以选项A错误。选项B：按照中国证监会规定的比例扣减扣减操作通常是针对可能存在风险、需要对净资本进行调整以反映真实风险状况的项目，而次级债务是期货公司的一种债务补充资金，不是用来扣减净资本的，所以选项B错误。选项C：全额加回虽然次级债务有补充资本的作用，但并非全额直接加回净资本，需要按照规定的比例来计入，所以选项C错误。选项D：按照中国证监会规定的比例计入净资本期货公司借入次级债务时，为了合理反映其对净资本的影响，是按照中国证监会规定的比例将所借入的次级债务计入净资本，该选项正确。综上，答案选D。
5、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况
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