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2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟考试试卷
第一部分单选题(50题)
1、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
【答案】：D
【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。
2、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。
A.风险准备金
B.保障基金
C.自有资金
D.交易费用
【答案】：C
【解析】本题主要考查在使用期货投资者保障基金前用于弥补保证金缺口的资金来源。当面临需要使用期货投资者保障基金的情况时，按照规定，应当先使用自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。自有资金是市场主体自身拥有的可以支配的资金，在应对风险、弥补缺口时是首要动用的资源。选项A，风险准备金是为应对可能发生的风险而提前准备的资金，但在弥补保证金缺口时，并非首先使用它。选项B，保障基金本身是在其他途径无法弥补缺口时才会动用的，不是优先用于弥补保证金缺口的。选项C，自有资金符合先用于弥补保证金缺口的规定，所以该选项正确。选项D，交易费用是在交易过程中产生的费用，与弥补保证金缺口并无直接关联。综上，本题答案选C。
3、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.期货公司所在地证监局
D.中国证券监督管理委员会派出机构
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货公司从事期货投资咨询业务的资格批准主体。根据相关规定，中国证券监督管理委员会作为全国证券期货市场的主管部门，负责对期货公司从事期货投资咨询业务进行监管并批准其取得相应业务资格。选项A，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，并不负责批准期货公司的投资咨询业务资格，故A选项错误。选项C，期货公司所在地证监局是中国证券监督管理委员会的派出机构，主要履行辖区内的监管职责，并非批准期货投资咨询业务资格的主体，故C选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是在辖区内贯彻落实相关政策和进行日常监管工作，同样不是批准该业务资格的主体，故D选项错误。综上，正确答案是B。
4、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
A.3000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.1亿元
【答案】：C
【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，关于申请日前3个会计年度盈利及客户权益总额平均水平的规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以本题应选择C选项。
5、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
A.15％
B.20％
C.35％
D.50％
【答案】：D
【解析】本题主要考查申请设立期货公司时，持有5％以上股权的股东净资产与实收资本的比例要求。依据相关规定，申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50％，所以答案选D。
6、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下
【答案】：B
【解析】本题考查期货交易内幕信
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