证券从业资格模拟试题（考点精练）附答案详解.docxVIP

证券从业资格模拟试题

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）中期票据发行业务中，()。

A.投资者可以向发行人逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.主承销商可以向投资者逆向询价

D.发行人可以向主承销商逆向询价

正确答案：B

2、（单选题）下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

正确答案：C

3、（单选题）按付息方式，债券可以分为()。

Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ.有担保债券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：A

4、（单选题）发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.30

B.50

C.60

D.90

正确答案：C

5、（单选题）下列选项中，不属于金融危机的特征的是

A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

C.地区性债务危机凸显

D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

正确答案：C

6、（单选题）根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

正确答案：C

7、（单选题）所有者权益变动表中，属于“利润分配”科目项上内容的是

A.资本公积转增资本(或股本)

B.一般风险准备弥补亏损

C.提取一般风险准备

D.所有者投入资本

正确答案：C

8、（单选题）根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归()所有。

A.守约方

B.上海证券交易所

C.证券结算风险基金

D.投资者保护基金

正确答案：A

9、（单选题）根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

正确答案：B

10、（单选题）证券投资基金资产估值的对象是()。

A.基金的负债

B.基金的净资产

C.基金的净资本

D.基金依法拥有的各类资产

正确答案：D

11、（单选题）VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，()进行全面的度量。

A.定性地对给定资产所面临的政策风险

B.定量地对给定资产所面临的市场风险

C.定性地对给定资产所面临的市场风险

D.定量地对给定资产所面临的政策风险

正确答案：B

12、（单选题）根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。

A.买卖企业债券

B.证券承销

C.买卖国债

D.买卖股票

正确答案：B

13、（单选题）投资者发出委托指令的形式不包括()。

A.电话委托

B.传真委托

C.柜台委托

D.全权委托

正确答案：D

14、（单选题）普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

正确答案：A

15、（单选题）下列不属于影响债券利率因素的是()。

A.筹资者的资信

B.债券票面金额

C.债券期限长短

D.借贷资金市场利率水平

正确答案：B

16、（单选题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

正确答案：D

17、（单选题）如果某一行业有如下特征：企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的

A.幼稚期

B.成熟期

C.成长期

D.衰退期

正确答案：C

18、（单选题）《资格管理办法》规定，参加资格考试