证券从业资格考前冲刺练习含完整答案详解（夺冠）.docxVIP

证券从业资格考前冲刺练习

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是()。

A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易

B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额

C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户

正确答案：A

2、（单选题）下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力

正确答案：B

3、（单选题）关于公募基金，下列说法中错误的是()。

A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

B.最小金额要求较低，且投资者众多

C.募集的对象通常是不固定的

D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

正确答案：D

4、（单选题）经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。

A.美元

B.人民币

C.港币

D.欧元

正确答案：B

5、（单选题）下列不属于客户风险特征的是

A.风险认知度

B.实际风险承受能力

C.风险预期

D.风险偏好

正确答案：C

6、（单选题）关于理财价值观的说法，错误的是（）。

A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观

B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出

C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同

D.理财价值观因人而异，没有对错标准

正确答案：A

7、（单选题）下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是

A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

正确答案：A

8、（单选题）金融中介也被称为()。

A.市场操纵者

B.市场破坏者

C.市场监管者

D.市场创造者

正确答案：D

9、（单选题）股票本身没有价值,但股票是一种代表()的有价证券。

A.转让权

B.财产权

C.债权

D.资金权

正确答案：B

10、（单选题）证券自营业务的禁止行为不包括()。

A.委托其他证券公司代为买卖证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C..设立专用账户交易

D.将自营业务与代理业务混合操作

正确答案：C

11、（单选题）风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

正确答案：C

12、（单选题）契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。

A.自有资金

B.借入资金

C.信托财产

D.公司资本

正确答案：C

13、（单选题）债券价格变动风险随着期限的增加而()。

A.不变

B.增大

C.下降

D.无法确定

正确答案：B

14、（单选题）股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着（）。

A.上升趋势开始

B.上升趋势保持

C.上升趋势已经结束

D.无法判断

正确答案：C

15、（单选题）如果某一行业有如下特征：企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的

A.幼稚期

B.成熟期

C.成长期

D.衰退期

正确答案：C

16、（单选题）下列属于国有股权的组成部分的是()。

A.社会公众股

B.国家股

C.一般法人股

D.外资股

正确答案：B

17、（单选题）货币期货又称()。

A.股票期货

B.外汇期货

C.债券期货

D.利率期货

正确答案：B

18、（单选题）下列不属于基金份额持有人权利的是

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.分享基金投资收益

正确答案：C

19、（单选题）下