原创力文档- 1、本文档共6页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业资格题库
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。
A.资金账号
B.银行账号
C.证券账号
D.身份证号
正确答案：B
2、（单选题）公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。
A.董事会决议
B.公司章程
C.股东大会决议
D.发起人协议
正确答案：B
3、（单选题）在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
正确答案：A
4、（单选题）客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是（）。
A.消费支出情况——定性信息
B.风险偏好——定性信息
C.家庭基本信息——定量信息
D.投资经验——定量信息
正确答案：B
5、（单选题）在弱式有效市场中，（）。
A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益
B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益
C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益
D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益
正确答案：C
6、（单选题）通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金
A.期权出售者
B.期权买卖双方均
C.期权买卖双方均不
D.期权购入者
正确答案：A
7、（单选题）下列对个人资产负债表的理解错误的一项是（）。
A.资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产＝负债＋所有者权益”
B.资产负债表可以反映客户的动态财务特征
C.资产和负债的结构是报表分析的重点
D.当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险
正确答案：B
8、（单选题）风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
正确答案：C
9、（单选题）资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案：B
10、（单选题）拉斯贝尔加权指数是指()。
A.基期加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.简单算术股价指
D.几何加权股价指数
正确答案：A
11、（单选题）以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
正确答案：D
12、（单选题）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。
Ⅰ.一般债券;Ⅱ.特殊债券;Ⅲ.专项债券;Ⅳ.金融债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
13、（单选题）下列不属于衍生产品类证券产品特征的是
A.联动性
B.跨期性
C.杠杆性
D.低风险性
正确答案：D
14、（单选题）普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。
A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红
正确答案：B
15、（单选题）一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。
A.投资性
B.融资性
C.公开市场操作
D.收益性
正确答案：C
16、（单选题）股票市场的发行人为()。
A.无限责任公司
B.股权两合公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
正确答案：C
17、（单选题）动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）。
A.短期报酬
B.长期报酬
C.回报率
D.总收益
正确答案：B
18、（单选题）作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。
Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段
Ⅱ.都是间接融资的手段
Ⅲ.都是直接融资的手段
Ⅳ.筹资成本相同
A.Ⅰ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
19、（单选题）在内部评级法初级法下，借款人利
文档评论（0）