2024-2025学年度证券从业资格能力检测试卷及完整答案详解（典优）.docxVIP

证券从业资格能力检测试卷

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是()。

A.系统性风险是可分散风险

B.系统性风险不包括汇率风险

C.系统性风险即市场风险

D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险

正确答案：C

2、（单选题）以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司名称和符合要求的组织结构

C.有公司住所

D.发起人符合法定人数

正确答案：A

3、（单选题）拉斯贝尔加权指数是指()。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.简单算术股价指

D.几何加权股价指数

正确答案：A

4、（单选题）下列关于混合资本债券的说法正确的有()。

Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖

Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖

Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

正确答案：B

5、（单选题）除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为

A.非累积优先股票

B.非参与优先股票

C.可赎回优先股票

D.股息率固定优先股票

正确答案：B

6、（单选题）动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）。

A.短期报酬

B.长期报酬

C.回报率

D.总收益

正确答案：B

7、（单选题）关于理财价值观的说法，错误的是（）。

A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观

B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出

C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同

D.理财价值观因人而异，没有对错标准

正确答案：A

8、（单选题）下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是

A.不得挪用基金财产

B.不得向基金份额持有人承诺收益

C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D.不得公平的对待其管理的不同基金财产

正确答案：D

9、（单选题）2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。

A.投资咨询

B.投资顾问

C.证券经纪

D.财务顾问

正确答案：A

10、（单选题）证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

A.16:00前

B.收市后

C.22:00前

D.开市前

正确答案：D

11、（单选题）资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（）

A.证券市场线

B.资本市场线

C.特征线

D.无差异曲线

正确答案：B

12、（单选题）协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

正确答案：D

13、（单选题）客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是（）。

A.消费支出情况——定性信息

B.风险偏好——定性信息

C.家庭基本信息——定量信息

D.投资经验——定量信息

正确答案：B

14、（单选题）自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。

A.六

B.三

C.四

D.二

正确答案：A

15、（单选题）现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A.银行存款

B.股票

C.期

D.有价证券

正确答案：A

16、（单选题）下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法