2024证券从业资格真题及参考答案详解（黄金题型）.docxVIP

证券从业资格真题

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

正确答案：B

2、（单选题）有效市场假说是（）证券投资策略的理论依据。

A.交易型

B.被动型

C.积极型

D.投资组合保险

正确答案：B

3、（单选题）在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债务。

A.3个月及以上，2年以下(不含2年)

B.1个月及以上，1年以下(不含1年)

C.1个月及以上，2年以下(不含2年)

D.3个月及以上，1年以下(不含1年)

正确答案：A

4、（单选题）沪深300股指期货合约的合约乘数为()。

A.每点100元

B.每点300元

C.每点600元

D.每点900元

正确答案：D

5、（单选题）关于债券的特点，下列说法错误的是

A.根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从一年至几十年

B.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要

C.金融债券的期限以中期较为多见

D.金融机构发行债券是金融机构的主动负债

正确答案：A

6、（单选题）以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

正确答案：D

7、（单选题）下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

正确答案：C

8、（单选题）资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。

A.资本市场没有摩擦

B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C.资产市场不可分割

D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

正确答案：C

9、（单选题）在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。

A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款

B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款

C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产

D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产

正确答案：D

10、（单选题）包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是

A.货币市场基金

B.指数基金

C.衍生证券投资基金

D.上市开放式基金

正确答案：C

11、（单选题）我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代销制

D.经纪制

正确答案：D

12、（单选题）在开展业务时，()是了解客户、收集信息的最好时机。

A.开户

B.调查问卷

C.面谈沟通

D.电话沟通

正确答案：A

13、（单选题）货币市场基金的英文缩写是

A.OTC

B.MMF

C.CPI

D.LOF

正确答案：B

14、（单选题）下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力

正确答案：B

15、（单选题）()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。

A.国家股

B.外资股

C.社会公众股

D.法人股

正确答案：B

16、（单选题）恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了()种有代表性的上市股票为成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

正确答案：B

17、（单