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证券从业资格模拟试题

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力

A.A级债券

B.B级债券

C.C级债券

D.D级债券

正确答案：B

2、（单选题）在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是(??)。

A.虚拟货币

B.货币供给

C.名义货币

D.货币需求

正确答案：B

3、（单选题）动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）。

A.短期报酬

B.长期报酬

C.回报率

D.总收益

正确答案：B

4、（单选题）《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

正确答案：C

5、（单选题）A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10%，则第三年末两个方案的终值相差约()元。

A.348

B.105

C.505

D.166

正确答案：D

6、（单选题）私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。

A.2

B.3

C.10

D.15

正确答案：C

7、（单选题）下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是

A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情

C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券

D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市

正确答案：A

8、（单选题）2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国条”。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国人民银行

D..国家发展和改革委员会

正确答案：A

9、（单选题）证券期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。根据资本资产定价模型，这个证券

A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

正确答案：C

10、（单选题）风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。

I彻底性处置

II预控性处置

III全面性处置

IV非全面性处置

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

正确答案：D

11、（单选题）募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。

A.私募

B.定向发行

C.招募

D.公开募集

正确答案：D

12、（单选题）按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。

A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

B.场内交易工具、场外交易工具

C.远期、期货、期权和互换

D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

正确答案：A

13、（单选题）下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.自然人

正确答案：D

14、（单选题）下列对个人资产负债表的理解错误的一项是（）。

A.资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产＝负债＋所有者权益”

B.资产负债表可以反映客户的动态财务特征

C.资产和负债的结构是报表分析的重点

D.当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险

正确答案：B

15、（单选题）下列不属于证券中介机构的是()。

A.中国证监会

B.资信评级公司

C.会计师事务所

D.证券登记结算机构

正确答案：A

16、（单选题）保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能偿付本息。

A.100%

B.50%

C.75%

D.90%

正确答案：A

17、（单选题）甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。

A.甲公司以其获