原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
第1篇
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1.下列关于深圳证券交易所的说法，正确的是：
A.深圳证券交易所成立于1990年
B.深圳证券交易所的总部位于北京
C.深圳证券交易所实行会员制
D.深圳证券交易所的注册资本为100亿元
2.下列关于股票发行的说法，正确的是：
A.股票发行分为公募发行和私募发行
B.股票发行价格由发行人和主承销商协商确定
C.股票发行必须经过中国证监会的批准
D.股票发行人必须是上市公司
3.下列关于债券发行的说法，正确的是：
A.债券发行分为公募发行和私募发行
B.债券发行价格由发行人和主承销商协商确定
C.债券发行必须经过中国证监会的批准
D.债券发行人必须是上市公司
4.下列关于上市公司信息披露的说法，正确的是：
A.上市公司必须定期披露财务报告
B.上市公司必须及时披露重大事项
C.上市公司必须披露所有交易信息
D.上市公司可以不披露关联交易信息
5.下列关于证券交易的说法，正确的是：
A.证券交易必须在证券交易所进行
B.证券交易必须通过证券公司进行
C.证券交易可以采取集中竞价和集合竞价两种方式
D.证券交易可以采取大宗交易方式
6.下列关于证券公司业务许可的说法，正确的是：
A.证券公司可以经营证券经纪、证券承销、证券自营等业务
B.证券公司经营证券业务必须取得中国证监会的许可
C.证券公司经营证券业务必须取得深圳证券交易所的许可
D.证券公司经营证券业务必须取得地方证监局的许可
7.下列关于证券服务机构业务许可的说法，正确的是：
A.证券服务机构可以经营证券投资咨询、证券评级、证券评估等业务
B.证券服务机构经营证券业务必须取得中国证监会的许可
C.证券服务机构经营证券业务必须取得深圳证券交易所的许可
D.证券服务机构经营证券业务必须取得地方证监局的许可
8.下列关于证券市场监管的说法，正确的是：
A.中国证监会负责全国证券市场的监管
B.深圳证券交易所负责深圳证券市场的监管
C.地方证监局负责地方证券市场的监管
D.以上说法都不正确
9.下列关于证券投资者保护基金的说法，正确的是：
A.证券投资者保护基金是由证券公司缴纳的资金组成的
B.证券投资者保护基金用于保护证券投资者的合法权益
C.证券投资者保护基金由中国证监会管理
D.以上说法都不正确
10.下列关于证券法律制度体系的说法，正确的是：
A.证券法律制度体系包括证券法、公司法、合同法等
B.证券法律制度体系包括证券法、证券公司监督管理条例、证券交易所规则等
C.证券法律制度体系包括证券法、证券市场管理条例、证券交易所规则等
D.以上说法都不正确
二、多项选择题（每题3分，共30分）
1.下列属于深圳证券交易所会员的机构有：
A.证券公司
B.保险公司
C.基金管理公司
D.证券投资咨询公司
2.下列属于股票发行方式的有：
A.公募发行
B.私募发行
C.上市发行
D.非上市发行
3.下列属于债券发行方式的有：
A.公募发行
B.私募发行
C.上市发行
D.非上市发行
4.下列属于上市公司信息披露义务的有：
A.定期披露财务报告
B.及时披露重大事项
C.披露关联交易信息
D.披露所有交易信息
5.下列属于证券交易方式的有：
A.集中竞价
B.集合竞价
C.大宗交易
D.询价交易
6.下列属于证券公司业务许可的有：
A.证券经纪
B.证券承销
C.证券自营
D.证券投资咨询
7.下列属于证券服务机构业务许可的有：
A.证券投资咨询
B.证券评级
C.证券评估
D.证券经纪
8.下列属于证券市场监管机构的有：
A.中国证监会
B.深圳证券交易所
C.地方证监局
D.证券投资者保护基金
9.下列属于证券法律制度体系的有：
A.证券法
B.证券公司监督管理条例
C.证券交易所规则
D.公司法
10.下列属于证券投资者保护基金用途的有：
A
文档评论（0）