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证券从业资格能力检测试卷
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资
A.30%
B.20%
C.25%
D.50%
正确答案：D
2、（单选题）证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案：D
3、（单选题）关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是
A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B.金融自由化促进了金融竞争
C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
正确答案：C
4、（单选题）下列关于混合资本债券的说法正确的有()。
Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖
Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖
Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
正确答案：B
5、（单选题）2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国条”。
A.国务院
B.中国证监会
C.中国人民银行
D..国家发展和改革委员会
正确答案：A
6、（单选题）下列不属于基金份额持有人权利的是
A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案
D.分享基金投资收益
正确答案：C
7、（单选题）下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
正确答案：B
8、（单选题）下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是()。
A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营能力
正确答案：B
9、（单选题）设立证券登记结算机构是()的职能之一。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.地方人民政府
正确答案：A
10、（单选题）《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。
A.证券交易成交额累计在50万元以上的
B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
正确答案：C
11、（单选题）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的
A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.持外聘顾问
正确答案：A
12、（单选题）证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A.总资产
B.固定资产
C.负债
D.净资本
正确答案：D
13、（单选题）资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案：B
14、（单选题）证券发行核准制实行()管理原则。
A.公开
B.公平
C.公正
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