期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷31.pdfVIP

期货从业资格期（货法律法规）模拟试

卷31

共60

一、单项选择题本（题共60题，每题1.0分，

分。）

1、某期货公司以己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了

很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予（）罚款。

A、50万元以上100万元以下

B、20万元以上100万元以下

C、10万元以上50万元以下

D、5万元以上500万元以下

标准答案：B

知识点解析：《期货交易管理条例》第七十一条第一款第三项规定，任何单位或者

个人以己为交易对象，买卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改

正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违

法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

2、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以己的名义为客户进行期货交易，

交易结果由（）承担。

A玄白

B：期货交易所

C、期货公司

D、客户和期货公司共同承担

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3、中请设立期货公司时，具备任职资格的高级管理人员人数不少于（）人。

A、1

B、3

C、5

D、10

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

4、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是（）。

A、代股东接收交易密码

B、代表股东与期货公司签订期货经纪合同

C、代股东下达交易指令

D、对股东的开户资料进行审查

标准答案：D

知识点解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息

报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务；

第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、

资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密

码。

5、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得

少于（）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

6、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

7、交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、5万元以上10万元以下

D、5万元以上15万元以下

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

8、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A、后续缴纳的保障基金补偿

B、风险准备金补偿

C、期货交易所的有资金补偿

D、期货公司的有资金补偿

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

9、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守（）制度。

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、混码交易

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

10、期货交易所应当在期货保金存管银行开立（），专户存储保金，不得挪用。

A、专用结算账户

B、共用结算账户

C、交易账户

D、专用交易账户

标准答案：A

知识点解析：《期货交易所管理办法》第六十九条第一款规定，期货交易所向会员

收取的保金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执

行。期货交易所应当在期货保金存管银行开立专用结算账户，专户存储保金，

不得挪用。

11、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。

A、以适当的方式保存该交易指令

B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单

D、事后得到投资者书面确认

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

12、申请设立期货